□本報記者 王小偉

　　為適應(yīng)新形勢下投資者維權(quán)工作的需要，福建證監(jiān)局和江蘇證監(jiān)局創(chuàng)新工作方式，回應(yīng)投資者訴求。

　　福建證監(jiān)局建立了投資者維權(quán)信息預(yù)警機(jī)制，以稽查部門為依托建立預(yù)警中心，每月分析一次形勢，及時發(fā)現(xiàn)問題，研究對策。上市、機(jī)構(gòu)等職能處室充分運(yùn)用現(xiàn)代信息化管理手段對訴求件實施全程監(jiān)控，建立預(yù)警臺賬，著力預(yù)防和化解本領(lǐng)域的侵害投資者合法權(quán)益的突出問題。該局依托轄區(qū)283家證券期貨營業(yè)部566名聯(lián)絡(luò)員建立預(yù)警網(wǎng)絡(luò)，監(jiān)測收集周邊侵害投資者合法權(quán)益的信息并及時上報。

　　近3年來，福建證監(jiān)局根據(jù)中小投資者投訴舉報等線索，對轄區(qū)上市公司進(jìn)行9家/次現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查，就存在的信息披露違規(guī)、內(nèi)幕信息管理缺失、投資者關(guān)系管理不到位、現(xiàn)金分紅信息披露不符規(guī)定等問題共采取6項行政監(jiān)管措施。通過信訪舉報等線索，該局對違反投資者適當(dāng)性原則的證券期貨機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員共采取9項行政監(jiān)管措施。因歷史原因，福建涉非數(shù)量一直在全國排名靠前。面對嚴(yán)峻打非形勢，福建證監(jiān)局建立健全聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制開展綜合治理，先后查處取締非法機(jī)構(gòu)51家，移送涉嫌犯罪案件與線索369起，先后破獲54起案件，2013年涉非數(shù)量較2009年高峰期下降了97%，2014年至今實現(xiàn)零投訴，轄區(qū)市場環(huán)境得到凈化，投資者權(quán)益得到有效維護(hù)。

　　江蘇證監(jiān)局堅持以問題為導(dǎo)向，完善投訴舉報處理工作機(jī)制。江蘇證監(jiān)局大力推進(jìn)信訪與日常監(jiān)管相結(jié)合，進(jìn)一步后移監(jiān)管重心，加大發(fā)現(xiàn)問題的力度，優(yōu)化解決問題的方法。該局建立投訴舉報線索統(tǒng)一審查制度，同時建立投訴舉報事項分類處理機(jī)制，大大提高投訴舉報處置效率，提升了發(fā)現(xiàn)問題和處置問題能力。同時，該局建立健全投訴舉報聯(lián)席會議制度，每季度召開信訪和投訴舉報工作聯(lián)席會議，通報證監(jiān)會信訪辦月度信訪簡報關(guān)注重點，研究重點投訴舉報工作情況，處理復(fù)雜、重點投訴舉報事項。