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2025年01月09日 星期四

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中證協(xié)：券商應(yīng)在5月8日前上報(bào)兩融風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

　　4月17日，《證券日?qǐng)?bào)》記者從中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱“中證協(xié)”）了解到，為進(jìn)一步規(guī)范行業(yè)融資融券業(yè)務(wù)發(fā)展，切實(shí)防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，中證協(xié)決定在行業(yè)開展融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作并發(fā)布《關(guān)于開展融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作的通知》。

　　據(jù)了解，此次評(píng)估工作的時(shí)間安排在2015年4月17日至5月8日。根據(jù)要求，各證券公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真填寫評(píng)估工作底稿，形成評(píng)估報(bào)告，并于2015年5月8日前，將評(píng)估報(bào)告及評(píng)估工作底稿以電子郵件形式報(bào)送中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。評(píng)估報(bào)告和評(píng)估工作底稿應(yīng)當(dāng)客觀、真實(shí)、全面、準(zhǔn)確反映評(píng)估發(fā)現(xiàn)的漏洞、違法違規(guī)問題及風(fēng)險(xiǎn)隱患。

　　對(duì)拒不評(píng)估、不認(rèn)真評(píng)估、未按期完成評(píng)估的公司，中證協(xié)表示，將依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取自律管理措施，并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)視情形進(jìn)一步采取監(jiān)管措施。發(fā)現(xiàn)評(píng)估中弄虛作假、故意隱瞞或掩蓋違法違規(guī)的，將報(bào)中國證監(jiān)會(huì)依法嚴(yán)肅處理。

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