在過去的2014，作為國內(nèi)券商資管行業(yè)注冊資本金最大的券商資管公司，海通年年升風(fēng)險(xiǎn)級以640.55%的回報(bào)率雄踞券商集合理財(cái)榜冠軍，并在收益超100%的前28只產(chǎn)品中占據(jù)了7席，為集合客戶獲利47.57億元，資管公司也實(shí)現(xiàn)收入5.02億元，凈利潤4.42億元，凈資產(chǎn)收益率超過37%，行業(yè)排名名列前茅。相對2012年底創(chuàng)業(yè)之初設(shè)立的34只產(chǎn)品353億元的管理規(guī)模，到2014年底已成功發(fā)行285只產(chǎn)品，管理規(guī)模近3000億元，增速超8倍，海通資管真正實(shí)現(xiàn)了飛躍發(fā)展！

　　2014我最閃亮

　　2014年，在所有券商集合產(chǎn)品中最為閃亮的當(dāng)數(shù)海通資管的集合理財(cái)產(chǎn)品。其中海通年年升風(fēng)險(xiǎn)級、海通海富6號B份額、海通月月升風(fēng)險(xiǎn)級、海通半年升風(fēng)險(xiǎn)級與海通年年鑫風(fēng)險(xiǎn)級等5只產(chǎn)品均進(jìn)入券商集合理財(cái)排行榜前20名，回報(bào)率分別達(dá)640.55%、282.90%、229.30%、189.40%與149.90%，位列第1名、第3名、第5名、第11名與第13名。

　　海通“贏、財(cái)、升、鑫”系列是分級的債券型集合理財(cái)產(chǎn)品，優(yōu)先級享有約定的預(yù)期收益，風(fēng)險(xiǎn)級在支付優(yōu)先級約定收益后，享受剩余收益或承擔(dān)剩余風(fēng)險(xiǎn)。有別于市場大多數(shù)分級產(chǎn)品每半年或一年開放一次運(yùn)作模式，“贏、財(cái)、升”系列優(yōu)先級產(chǎn)品5萬起點(diǎn)、每周開放、期限多樣、品種靈活、到期分紅。而“鑫”系列優(yōu)先級產(chǎn)品在秉承這一創(chuàng)新模式的基礎(chǔ)上，又有了新的突破，用一個(gè)產(chǎn)品代碼的傳統(tǒng)申購贖回模式實(shí)現(xiàn)了分級產(chǎn)品的每周滾動(dòng)開放，7天至364天全覆蓋，且每周有分紅、收益復(fù)利提升。

　　2014年，“贏、財(cái)、升、鑫”系列產(chǎn)品全年無休，在每個(gè)交易日均有發(fā)售，共發(fā)行586期，累計(jì)申購達(dá)229億元?！摆A、財(cái)、升、鑫”系列優(yōu)先級是類銀行理財(cái)產(chǎn)品，期限覆蓋1-12個(gè)月，約定的預(yù)期年化收益率在5%-7%之間，為追求穩(wěn)定收益的優(yōu)先級客戶實(shí)現(xiàn)安全收益達(dá)3.55億。其中月月贏系列在海通證券營業(yè)部和工行、中行、上海銀行所有網(wǎng)點(diǎn)發(fā)售，在年底資金面趨緊的時(shí)候，創(chuàng)造了單日銷售高達(dá)10億的佳績！月月財(cái)系列則通過海通證券OTC市場發(fā)售，隨著柜臺市場部雙邊報(bào)價(jià)交易功能的推出，投資人更可以獲得相對穩(wěn)定收益和流動(dòng)性優(yōu)化的雙重投資價(jià)值。該系列集合產(chǎn)品不僅贏了排名，更扎扎實(shí)實(shí)為客戶提供了安全穩(wěn)定的約定收益，獲得了良好的客戶口碑。對于追求高收益并且能承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)的客戶，“贏、財(cái)、升、鑫”系列產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)級則為投資人提供了更高的回報(bào)，最高收益率達(dá)640.55%，排名全市場第一;最低收益率也達(dá)到了65.79%。

　　■

　　海通海富系列則是主要參與上市公司定向增發(fā)的集合理財(cái)產(chǎn)品。海通資管依托權(quán)益投資優(yōu)勢，與各投行及上市公司保持著充分溝通，及時(shí)獲取定增項(xiàng)目的公開資訊，研究團(tuán)隊(duì)全面覆蓋各階段定增項(xiàng)目，建立并維護(hù)“核心定增股票池”，不斷引導(dǎo)客戶并配置優(yōu)質(zhì)定增項(xiàng)目。海通資管精心打造的百萬起點(diǎn)的海富系列分級定增產(chǎn)品，優(yōu)先級約定的預(yù)期收益率最高達(dá)8.2%，在2014年銷售中多次刷新“秒殺”記錄;風(fēng)險(xiǎn)級業(yè)績表現(xiàn)更是出色，截至2014年底，海富1號、海富5號、海富6號與海富7號4個(gè)定增產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)級收益分別達(dá)到64.69%、207.68%、58.45與175.02%。

　　一直以來，海通資管以穩(wěn)健投資著稱。而在2014年，海通資管快馬加鞭，加大了發(fā)展力度，投研能力大幅提升，產(chǎn)品業(yè)績居于領(lǐng)先位置。其中由秦嶺松先生管理的海通海藍(lán)消費(fèi)精選2014年度收益達(dá)到48.9%，排名位列同類產(chǎn)品的前5%。去年4月初成立的由孫晶女士管理的海通海鷗1號與9月下旬成立的由秦嶺松先生管理的海通北極星1號，雙雙在較短時(shí)間內(nèi)斬獲了38.3%與37％的總回報(bào)，排名位列同期發(fā)行產(chǎn)品的前13%與2%。

　　■

　　海通資管認(rèn)為2015年權(quán)益投資方面還將有以下投資機(jī)會(huì)：第一、大類資產(chǎn)重新配置帶來的藍(lán)籌估值修復(fù)行情，這個(gè)以銀行、券商、保險(xiǎn)、地產(chǎn)等大金融板塊為主。第二、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型帶來的結(jié)構(gòu)性機(jī)會(huì)，這個(gè)以新興產(chǎn)業(yè)為主，包括蘋果產(chǎn)業(yè)鏈、互聯(lián)網(wǎng)、機(jī)器人、新能源車等為主。第三、國家政策及改革導(dǎo)向帶來的改革紅利，這個(gè)以國企改革、信息安全、工業(yè)4.0及高鐵、特高壓重大項(xiàng)目等為主要體現(xiàn)。

　　創(chuàng)立投資經(jīng)理陽光跟投機(jī)制

　　2014海通資管展露鋒芒、厚積薄發(fā)的背后，投資團(tuán)隊(duì)管理改革日見成效，正是投資經(jīng)理陽光機(jī)制的改革極大地激發(fā)了今日的輝煌。人才是公司最寶貴的資產(chǎn)，海通資管目前已建成一支高素質(zhì)的固定收益、權(quán)益投資、量化投資與另類投資隊(duì)伍，聚集了一批國內(nèi)外優(yōu)秀的專業(yè)人才。通過加大產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)團(tuán)隊(duì)和投研團(tuán)隊(duì)的建設(shè)力度，以市場化的機(jī)制完善團(tuán)隊(duì)建設(shè)和激勵(lì)機(jī)制，以人文精神塑造公司文化，藉此吸引人才、留住人才，打造出一支兼具國際視野和本土經(jīng)驗(yàn)的優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)，實(shí)現(xiàn)以市場需求引導(dǎo)產(chǎn)品研發(fā)，以研究驅(qū)動(dòng)價(jià)值創(chuàng)造，以良好的投資表現(xiàn)回報(bào)客戶，更好地滿足客戶多樣化、個(gè)性化的需求，為海通證券財(cái)富管理建設(shè)打造產(chǎn)品平臺和投資管理平臺，實(shí)現(xiàn)客戶利益、員工利益和股東利益的共贏發(fā)展。

　　在激勵(lì)機(jī)制方面，海通資管賦予投資經(jīng)理在產(chǎn)品設(shè)計(jì)和投資決策上更大的空間，同時(shí)創(chuàng)立投資經(jīng)理“陽光跟投”機(jī)制，確立管理人、投資人與投資經(jīng)理三位一體的共同利益機(jī)制。所謂“陽光跟投”，是指鼓勵(lì)投資經(jīng)理購買其所管理的集合理財(cái)產(chǎn)品份額，并且在持有時(shí)間上加以限制的一種激勵(lì)措施。截止2014年底，由楊貴賓、秦嶺松與孫晶三位投資經(jīng)理分別跟投自己管理的海通年年升、北極星1號與海鷗1號集合產(chǎn)品分別取得了640.55%、37%與38.3%的總回報(bào)，這也是今年市場中表現(xiàn)最好的固定收益產(chǎn)品與最具成長性權(quán)益產(chǎn)品。

　　在管理機(jī)制上，海通資管秉承“務(wù)實(shí)、開拓、穩(wěn)健、卓越”的經(jīng)營理念，以“規(guī)范運(yùn)作、合理回報(bào)、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、開拓創(chuàng)新”作為開展業(yè)務(wù)的基本準(zhǔn)則，逐步形成了鮮明的投資風(fēng)格、科學(xué)的投資管理模式、完備的風(fēng)險(xiǎn)控制體系以及高效的客戶服務(wù)方式。

　　公司共設(shè)13個(gè)部門與4大投資團(tuán)隊(duì)，為客戶提供權(quán)益投資、固定收益、量化投資與另類投資（包括：資產(chǎn)證券化、市值管理、股權(quán)質(zhì)押融資）等全產(chǎn)品鏈產(chǎn)品。在“2014中國最佳財(cái)富管理機(jī)構(gòu)”評選中榮膺“中國最具成長性資產(chǎn)管理券商”稱號。在“2014東方財(cái)富風(fēng)云榜”年度評選中獲“2014年度最佳券商資管公司團(tuán)隊(duì)”。

　　權(quán)益投資團(tuán)隊(duì)

　　去年以來，海通資管權(quán)益團(tuán)隊(duì)秉持“絕對回報(bào)”的理念，優(yōu)化投資決策流程，嚴(yán)控投資風(fēng)險(xiǎn)，內(nèi)部合作交流機(jī)制逐步理順，投資績效穩(wěn)步提升。2013年，全部權(quán)益類產(chǎn)品平均收益超過12%，排名位列同類產(chǎn)品的前1/3；2014年，海通資管權(quán)益類產(chǎn)品的平均收益率達(dá)到32.5%，排名位列同類產(chǎn)品的前1/4，其中海通海藍(lán)消費(fèi)精選的年度收益更達(dá)到48.9%。

　　在穩(wěn)步提升管理類產(chǎn)品業(yè)績的同時(shí)，權(quán)益團(tuán)隊(duì)也積極發(fā)揮機(jī)制優(yōu)勢，探索分級產(chǎn)品的投資運(yùn)營模式，成功發(fā)行了百萬起點(diǎn)的“海鷗1號”和“北極星1號”兩個(gè)權(quán)益類分級產(chǎn)品，穩(wěn)健操作，在2014年均實(shí)現(xiàn)了超過37%的理想收益;定位高端機(jī)構(gòu)客戶專屬投資服務(wù)的海匯共贏系列產(chǎn)品則在2014年實(shí)現(xiàn)累計(jì)盈利超20億元，平均收益率達(dá)43.8%。未來權(quán)益團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)按照“絕對回報(bào)”的要求，不斷完善投資策略，積極把握市場機(jī)會(huì)，為投資人創(chuàng)造優(yōu)異穩(wěn)定的回報(bào)。

　　固定收益團(tuán)隊(duì)

　　海通資管固定收益團(tuán)隊(duì)成員投研一體，覆蓋投研領(lǐng)域包括利率、信用、轉(zhuǎn)債與基金等方面。理論與時(shí)間相結(jié)合，研究創(chuàng)造價(jià)值。通過有效的大類資產(chǎn)配置，為投資人實(shí)現(xiàn)了優(yōu)秀的投資回報(bào)。

　　2014年，無論是分級固定收益集合產(chǎn)品，還是管理型的固定收益集合產(chǎn)品，無論是相對、還是絕對，業(yè)績都居于市場前列：

　　分級產(chǎn)品方面，在所有券商集合產(chǎn)品排名前十的產(chǎn)品中，有三只是海通資管分級產(chǎn)品。其中，海通年年升風(fēng)險(xiǎn)級2014年回報(bào)達(dá)到640.55%，雄踞冠軍寶座，其母基金收益率也達(dá)到26.8%，位居公募基金排名前10%。

　　管理型產(chǎn)品中，由楊貴賓先生管理的海通海藍(lán)寶潤實(shí)現(xiàn)收益27.8%，位居同類產(chǎn)品的前5%;此外，由張承啟先生管理的海通季季紅和海通海藍(lán)寶益排名也分別居于同類產(chǎn)品前14%和22%。

　　現(xiàn)金類產(chǎn)品中，張承啟先生管理的海通現(xiàn)金贏家2014年7日年化收益率最高達(dá)5.56%，年度收益率為3.63%，高于同期活期存款利率的10倍?，F(xiàn)金贏家開市可參與證券交易，閉市則自動(dòng)投資理財(cái)。T+0交易，T+1可取，風(fēng)險(xiǎn)極低，顯著提升了海通證券保證金客戶的投資收益。

　　出色的業(yè)績體現(xiàn)出海通資管固定收益團(tuán)隊(duì)優(yōu)秀的大類資產(chǎn)配置能力，未來固定收益團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)以“絕對回報(bào)”為綱，發(fā)揮大類資產(chǎn)配置的優(yōu)勢，穩(wěn)健操作，爭取為投資者創(chuàng)造更好的收益。

　　風(fēng)控是投資的首要問題

　　歷經(jīng)牛熊交替，一直保持“穩(wěn)健乃至保守”風(fēng)格的海通資管始終將業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制視為第一要?jiǎng)?wù)。每只產(chǎn)品從創(chuàng)設(shè)到運(yùn)作，都將嚴(yán)格經(jīng)歷基于母公司海通證券合規(guī)監(jiān)測技術(shù)管理下，由“產(chǎn)品與業(yè)務(wù)發(fā)展委員會(huì)”評估，經(jīng)“總經(jīng)理辦公會(huì)”決策，交市場部進(jìn)行適當(dāng)性分析，到“投資決策委員會(huì)”運(yùn)作，成立后進(jìn)入投資管理系統(tǒng)實(shí)時(shí)監(jiān)控的五維風(fēng)控體系，以確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全。

　　公司制訂了完善的規(guī)章制度與業(yè)務(wù)流程，建立了前、中、后臺嚴(yán)格分離的組織架構(gòu)體系，各部門、各崗位間權(quán)責(zé)清晰，相互制衡，崗位權(quán)限通過系統(tǒng)設(shè)置，不相容崗位嚴(yán)格分離，排除了串崗，兼崗帶來的風(fēng)險(xiǎn)因素。

　　合規(guī)與風(fēng)控部開展合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理工作，對公司面臨的各類合規(guī)與風(fēng)控問題進(jìn)行控制、管理和評估，實(shí)施對風(fēng)險(xiǎn)的事前、事中、事后全程管理。尤其在業(yè)務(wù)一線，風(fēng)控部門與業(yè)務(wù)部門在立項(xiàng)之初，便對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一線監(jiān)控，在關(guān)鍵業(yè)務(wù)點(diǎn)上有效地防范與化解了各類風(fēng)險(xiǎn)，解決了實(shí)際問題，提高了工作效率。

　　打造綜合金融服務(wù)型資產(chǎn)管理公司

　　歷經(jīng)2013年擴(kuò)張后，2014年資產(chǎn)管理行業(yè)的競爭從“量”的膨脹轉(zhuǎn)為“質(zhì)”的飛躍。2015年伴隨著資產(chǎn)管理行業(yè)的各種政策壁壘逐漸消除，原有的資產(chǎn)管理行業(yè)格局將被打破。面對大資管時(shí)代的來臨，海通資管將秉承“穩(wěn)健進(jìn)取，專業(yè)敬業(yè)，信誠盡責(zé)，為客戶創(chuàng)造財(cái)富，為員工贏得尊重，為股東贏得利潤”的經(jīng)營理念，積極推進(jìn)固定收益、權(quán)益投資、量化投資、股權(quán)質(zhì)押、定向增發(fā)、市值管理、結(jié)構(gòu)化融資、銀證信保通道平臺及ＱＤＩＩ等各項(xiàng)業(yè)務(wù)的有序、可持續(xù)開展，傾心打造高素質(zhì)的資產(chǎn)管理專業(yè)團(tuán)隊(duì)，矢志成為國內(nèi)一流、受人尊敬、基業(yè)長青的綜合金融服務(wù)型資產(chǎn)管理公司。

　　海通資管在2014年榮獲“中國最具成長性資產(chǎn)管理券商”、“最佳券商資管公司團(tuán)隊(duì)”等稱號。

　　海通資管投資團(tuán)隊(duì)主要成員，前排居中為海通資管總經(jīng)理李井偉。

　　—企業(yè)形象—

　　地址：北京宣武門西大街甲97號郵政編碼：100031電話：編輯部63070331發(fā)行部63070326、63070324廣告部63072603傳真：編輯部63070483、63070480廣告部63071029零售價(jià)格：2．00元廣告許可證：京西工商廣字0019號