□本報(bào)記者 顧鑫

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸9日表示，國(guó)務(wù)院近日正式批準(zhǔn)在證券期貨執(zhí)法領(lǐng)域開展行政和解試點(diǎn)工作。按照國(guó)務(wù)院關(guān)于行政和解試點(diǎn)的要求，證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定行政和解具體實(shí)施的制度規(guī)則，同時(shí)會(huì)同財(cái)政部制定行政和解金管理、使用的具體辦法。據(jù)此，證監(jiān)會(huì)針對(duì)行政和解的適用范圍、程序等，起草制定了《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施辦法》），已于2014年12月19日正式公開征求意見。為進(jìn)一步落實(shí)國(guó)務(wù)院的工作要求，證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部，起草制定了《行政和解金管理暫行辦法（征求意見稿）》（以下簡(jiǎn)稱《和解金辦法》），現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。

　　《和解金辦法》是《實(shí)施辦法》的配套規(guī)則，對(duì)行政和解金的管理、使用原則，行政和解金補(bǔ)償投資者的程序，行政和解金的監(jiān)督機(jī)制等作了具體規(guī)定，具體來說，《和解金辦法》的制度設(shè)計(jì)主要包括以下兩個(gè)方面的內(nèi)容：

　　一方面，最大程度體現(xiàn)對(duì)投資者尤其是中小投資者利益的保護(hù)。一是明確了由中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司作為第三方管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)履行行政和解金管理、使用職責(zé)，要求保護(hù)基金公司對(duì)行政和解金進(jìn)行專戶管理，確保行政和解金的安全。二是明確由保護(hù)基金公司負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行行政和解金補(bǔ)償方案，要求保護(hù)基金公司在制定行政和解金補(bǔ)償方案時(shí)要重點(diǎn)關(guān)注個(gè)人投資者的損失，可以結(jié)合個(gè)案具體情況，對(duì)個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者的受償做出妥善安排。三是要求證券交易所、期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等相關(guān)單位支持、配合保護(hù)基金公司的補(bǔ)償工作，發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)，簡(jiǎn)化補(bǔ)償程序，縮短補(bǔ)償時(shí)間，最大限度提高投資者獲得補(bǔ)償?shù)男省?

　　另一方面，針對(duì)行政和解金的管理和使用活動(dòng)建立嚴(yán)格的監(jiān)督機(jī)制。一是確立了證監(jiān)會(huì)與財(cái)政部的雙重監(jiān)督體系，確保行政和解金管理、使用的公平、公正。二是要求保護(hù)基金公司制定的行政和解金補(bǔ)償方案要報(bào)證監(jiān)會(huì)備案，執(zhí)行行政和解金補(bǔ)償方案的情況要依規(guī)定公開，并向證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部報(bào)告，主動(dòng)接受監(jiān)督。三是明確了行政和解金在補(bǔ)償投資者后仍有剩余的，上繳國(guó)庫(kù)，有效防止行政和解金挪作他用的情形，堅(jiān)決執(zhí)行行政和解金專門用于補(bǔ)償投資者的制度原則。

　　鄧舸表示，近日，根據(jù)證券期貨業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展和統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)工作需要，依照《證券期貨業(yè)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)指引》定期修訂工作機(jī)制，證監(jiān)會(huì)修訂并發(fā)布了《證券期貨業(yè)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)指引（2014年修訂）》，自2015年2月1日起施行。

　　《標(biāo)準(zhǔn)指引2014》的修訂主要集中在兩個(gè)方面，一是進(jìn)一步完善統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系，二是進(jìn)一步完善統(tǒng)計(jì)分類標(biāo)準(zhǔn)。

　　在統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的修訂方面，一是增加了9個(gè)優(yōu)先股統(tǒng)計(jì)指標(biāo)；二是增加了5個(gè)滬港通統(tǒng)計(jì)指標(biāo)；三是增加了3個(gè)老股轉(zhuǎn)讓統(tǒng)計(jì)指標(biāo)；四是對(duì)4個(gè)原有指標(biāo)進(jìn)行了完善。修訂后，《標(biāo)準(zhǔn)指引2014》有154個(gè)一級(jí)指標(biāo)，如按照統(tǒng)計(jì)對(duì)象的常用類屬列舉，將形成600多個(gè)二級(jí)指標(biāo)，如按照統(tǒng)計(jì)維度和統(tǒng)計(jì)種類詳細(xì)計(jì)算，將衍生出2300多個(gè)細(xì)分的指標(biāo)，基本反映了目前市場(chǎng)發(fā)展最新情況，可以滿足當(dāng)前統(tǒng)計(jì)和監(jiān)管工作需要。

　　在統(tǒng)計(jì)分類標(biāo)準(zhǔn)方面，增加了《股票投資者分類標(biāo)準(zhǔn)》。該分類標(biāo)準(zhǔn)以在中國(guó)證券登記結(jié)算公司開立證券賬戶的投資者作為分類對(duì)象，進(jìn)行三級(jí)分類。證監(jiān)會(huì)將在《標(biāo)準(zhǔn)指引》總體框架下，今后陸續(xù)推出資管業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)、國(guó)際比較統(tǒng)計(jì)指標(biāo)、債券品種分類標(biāo)準(zhǔn)等。

　　鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)于近日發(fā)布并實(shí)施了四項(xiàng)金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，分別是：《期貨交易數(shù)據(jù)交換協(xié)議》、《證券公司客戶資料管理規(guī)范》、《證券期貨業(yè)數(shù)據(jù)通信協(xié)議應(yīng)用指南》、《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)審計(jì)規(guī)范》。