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《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》之淺談

  • 發(fā)布時(shí)間：2014-12-29 01:09:30  來(lái)源：中國(guó)證券報(bào)  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　新版《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》在投資者利益保護(hù)方面有重大突破?！稖?zhǔn)則》首條即明確其宗旨不局限于“規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序”，而是擴(kuò)大到“保護(hù)投資者利益”、“提高從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)服務(wù)水平”、“促進(jìn)證券行業(yè)健康持續(xù)發(fā)展”等。

　　《準(zhǔn)則》主要通過(guò)對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員服務(wù)專(zhuān)業(yè)化和執(zhí)業(yè)誠(chéng)信化的要求，實(shí)現(xiàn)對(duì)投資者利益的保護(hù)。服務(wù)專(zhuān)業(yè)化要求主要體現(xiàn)在：要求從業(yè)人員具備相應(yīng)的知識(shí)技能，取得相應(yīng)的從業(yè)資格，執(zhí)業(yè)注冊(cè)并接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)等（見(jiàn)第四條）；要求從業(yè)人員依照業(yè)務(wù)規(guī)范和職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)（見(jiàn)第三條）。

　　執(zhí)業(yè)誠(chéng)信化要求主要體現(xiàn)在：要求從業(yè)人員誠(chéng)信執(zhí)業(yè)，促進(jìn)行業(yè)健康持續(xù)發(fā)展，不得從事內(nèi)幕交易、虛假陳述、收受賄賂等擾亂證券市場(chǎng)的行為（見(jiàn)第九條）；要求從業(yè)人員充分揭示產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)（見(jiàn)第三條）；要求從業(yè)人員公平對(duì)待所有客戶，維護(hù)客戶利益，避免利益沖突（見(jiàn)第六條）；要求從業(yè)人員保守客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私（見(jiàn)第五條）。（中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組稿 銀河證券股份有限公司供稿）

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