□本報(bào)記者 周松林

　　為貫徹國務(wù)院統(tǒng)一部署，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，逐步改進(jìn)市場(chǎng)管理手段，上交所17日宣布，即時(shí)取消證券公司次級(jí)債券轉(zhuǎn)讓服務(wù)、資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓服務(wù)、交易單元租用3項(xiàng)登記事項(xiàng)。今后，對(duì)符合三項(xiàng)業(yè)務(wù)辦理?xiàng)l件的申請(qǐng)，即予以辦理，不再做實(shí)質(zhì)把關(guān)，也不設(shè)規(guī)模限制，真正實(shí)現(xiàn)事先把關(guān)項(xiàng)目的精簡。

　　在此次清理的審核、登記事項(xiàng)中，證券公司次級(jí)債券轉(zhuǎn)讓服務(wù)登記事項(xiàng)的取消是根據(jù)證監(jiān)會(huì)相應(yīng)審批事項(xiàng)取消而做出的，體現(xiàn)了監(jiān)管一致性銜接；資產(chǎn)管理轉(zhuǎn)讓登記事項(xiàng)的取消體現(xiàn)了市場(chǎng)化需求，進(jìn)一步拓寬了資產(chǎn)管理轉(zhuǎn)讓渠道，是上交所放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管的監(jiān)管轉(zhuǎn)型新突破；交易單元租用涉及具有特殊身份的市場(chǎng)主體經(jīng)由自主協(xié)議進(jìn)行的一定業(yè)務(wù)安排，此次上交所主動(dòng)清理取消這一事項(xiàng)的審批，體現(xiàn)了分權(quán)、放權(quán)的監(jiān)管角色新轉(zhuǎn)變。

　　此次清理審核、登記事項(xiàng)的一大亮點(diǎn)是清理標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)化。上交所作為市場(chǎng)一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)，相關(guān)審核、登記事項(xiàng)的性質(zhì)也不同于一般意義上的行政許可，而是帶有鮮明的市場(chǎng)管理和服務(wù)特征，如果一刀切地把所有登記事項(xiàng)都取消，對(duì)廣大中小投資者而言并非好事，也對(duì)維護(hù)市場(chǎng)運(yùn)行秩序不利。例如，登記事項(xiàng)中的私募品種轉(zhuǎn)讓和創(chuàng)新業(yè)務(wù)權(quán)限管理仍然列為登記事項(xiàng)，主要是從事前把關(guān)的角度督促及時(shí)信息披露，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)警示，提醒投資者謹(jǐn)慎決策，督促市場(chǎng)主體歸位盡責(zé)。

　　上交所對(duì)審核、登記事項(xiàng)的清理經(jīng)過嚴(yán)格論證，清理標(biāo)準(zhǔn)大致分為三類：一是對(duì)于證券法明確規(guī)范的審核事項(xiàng)，予以保留；二是對(duì)本質(zhì)上由市場(chǎng)主體自主決策的審核事項(xiàng)，予以取消，上交所不再做事前把關(guān)，統(tǒng)一調(diào)整為事后監(jiān)管；三是對(duì)于帶有鮮明自律管理特征的事項(xiàng)，市場(chǎng)主體即使符合規(guī)定條件仍不一定適合進(jìn)場(chǎng)或者操作，上交所出于維護(hù)交易秩序、防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保護(hù)中小投資者利益的監(jiān)管職責(zé)需要，仍需做相應(yīng)把關(guān)，設(shè)置與市場(chǎng)發(fā)展水平相匹配的準(zhǔn)入限額或規(guī)模，保留為登記事項(xiàng)。