□本報記者 倪銘婭

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸12日在例行新聞發(fā)布會上表示，證監(jiān)會發(fā)布《中國證監(jiān)會委托上海、深圳證券交易所實施案件調(diào)查試點工作規(guī)定》。委托證券交易所實施案件調(diào)查，是資本市場稽查執(zhí)法的一項重大制度創(chuàng)新。下一步，證監(jiān)會將按照《委托調(diào)查規(guī)定》啟動試點工作，不斷加強執(zhí)法力量，更好地維護市場秩序。

　　《委托調(diào)查規(guī)定》共九條，主要規(guī)定了以下內(nèi)容：一是明確試點初期委托對象為上海、深圳證券交易所。二是明確委托的方式，對欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易等常規(guī)案件，采取專項委托方式，對重大、新型、跨市場等特定個案，采取一事一委托方式委托交易所調(diào)查取證。三是明確委托的內(nèi)容，交易所僅負(fù)責(zé)案件調(diào)查取證環(huán)節(jié)，調(diào)查終結(jié)，應(yīng)將證據(jù)等案件材料移交中國證監(jiān)會稽查執(zhí)法部門或其指定的派出機構(gòu)復(fù)核后，由中國證監(jiān)會或其授權(quán)的派出機構(gòu)依照法定程序?qū)φ{(diào)查結(jié)果進行審查、作出決定。四是明確交易所實施案件調(diào)查應(yīng)當(dāng)遵循的程序要求和執(zhí)法權(quán)限，規(guī)定交易所在委托的范圍內(nèi)，應(yīng)當(dāng)以中國證監(jiān)會的名義，依照證券法、基金法、行政處罰法、期貨交易管理條例等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定實施案件調(diào)查，有權(quán)采取相關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的調(diào)查措施，但需要采取查封、凍結(jié)、封存等與行政處罰權(quán)有關(guān)的行政強制措施的，應(yīng)當(dāng)報請中國證監(jiān)會稽查執(zhí)法部門依法辦理。五是明確交易所應(yīng)設(shè)立專門的部門從事受托案件調(diào)查，調(diào)查人員應(yīng)持證上崗。六是規(guī)定交易所應(yīng)當(dāng)自行完成受委托的案件調(diào)查事項，不得將受委托事項再委托給其他組織或者個人。七是明確中國證監(jiān)會依法對交易所及其工作人員實施案件調(diào)查進行監(jiān)督和指導(dǎo)。八是明確法律責(zé)任，防止交易所及其工作人員不作為、亂作為。

　　鄧舸表示，草案自2014年10月17日征求意見以來，市場各方積極提出意見建議，截至11月16日，共收到意見建議23條?？傮w來看，市場對草案持贊成態(tài)度，認(rèn)為委托交易所調(diào)查取證，有利于加強證券期貨稽查執(zhí)法力量，提高辦案效率，及時查處違法違規(guī)行為。同時，也提出了一些意見建議。對其中一些主要意見，《委托調(diào)查規(guī)定》已吸收采納。

　　鄧舸表示，有專家建議在《證券法》中明確規(guī)定證監(jiān)會可以將自己的執(zhí)法權(quán)委托給交易所。為進一步夯實委托調(diào)查的法律基礎(chǔ)，證監(jiān)會將推動立法機關(guān)在《證券法》中確立相關(guān)內(nèi)容。對于其他一些意見，如委托的具體執(zhí)行、培訓(xùn)考核、信訪投訴等，考慮到有的在《委托調(diào)查規(guī)定》中已有相關(guān)規(guī)定，有的在其他規(guī)則中已有制度安排，有的更適宜在實施方案中規(guī)定等因素，此次沒有采納。