上交所規(guī)范LOF業(yè)務
- 發(fā)布時間：2014-12-11 01:09:21 來源：中國證券報 責任編輯：羅伯特
□本報記者 周松林
為規(guī)范上海證券交易所上市開放式基金（上證LOF）的交易和登記結算相關業(yè)務，上交所與中國證券登記結算有限責任公司共同制定《上海證券交易所上市開放式基金業(yè)務指引》，并于12月10日在上交所網(wǎng)站公布。
《指引》規(guī)定，上交所會員可以參與上證LOF交易、分級基金分拆合并業(yè)務；經(jīng)上交所及中國結算認可的具有基金銷售業(yè)務資格的上交所會員還可參與上證LOF的認購、申購、贖回和轉托管業(yè)務。投資者可通過上交所會員交易以及認購、申購、贖回上證LOF份額，也可通過商業(yè)銀行、證券公司、基金公司直銷等場外基金銷售機構認購、申購和贖回上證LOF份額。
《指引》規(guī)定，投資者參與分級基金相關業(yè)務，應當滿足上交所關于投資者適當性管理的要求。上交所接受分拆、合并申報的時間為開放期內每個交易日的交易時間。投資者通過母基金代碼，以份額填報分拆、合并數(shù)量申請。分拆、合并申報數(shù)量應當為100份的整數(shù)倍，且不低于50000份（以母基金份額計）。當日買入的母基金份額，同日可以分拆；當日申購或通過轉托管轉入的母基金份額，清算交收完成后可以分拆；當日合并所得的母基金份額，同日可以賣出、贖回或者轉托管，但不能分拆；當日分拆所得的子份額，同日可以賣出，但不能合并；當日買入的子份額，同日可以合并。
分級基金的份額折算由基金管理人在《基金合同》、《招募說明書》中約定。場內份額折算分為“放縮”和“派送”兩種，分為定期折算和不定期折算。
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