□本報記者 曹乘瑜

　　數(shù)月前曾將兩家基金子公司卷入“巨款失蹤案”的始作俑者——深圳吾思基金管理有限公司，于近日被基金業(yè)協(xié)會處罰。這是自今年2月7月正式開展私募基金管理人登記和私募基金備案工作以來，業(yè)內(nèi)開出的首張罰單。

　　首家被罰的私募

　　12月2日，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布一份《紀(jì)律處分決定書》，稱深圳吾思基金違反《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》有關(guān)規(guī)定，對其作出撤銷管理人登記的紀(jì)律處分。

　　深圳吾思基金何方神圣？今年5月26日，該私募基金公司在協(xié)會進(jìn)行登記，并獲得登記編號。然而，實際控制人李志剛同時也是另一家私募基金“深圳景泰基金管理有限公司”的實際控制人。據(jù)媒體報道，今年6月下旬，萬家基金子公司發(fā)現(xiàn)其與景泰基金合作發(fā)行的“萬家共贏景泰基金系列專項資產(chǎn)管理計劃”約8億資金，被景泰基金惡意挪用，其中的5.9億元進(jìn)入了金元惠理基金子公司的一個資管計劃戶所投資的深圳吾思十八期股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）賬戶中。李志剛的乾坤大挪移，令兩家基金子公司拖入兌付危機，落入輿論漩渦。

　　基金業(yè)協(xié)會稱，案件發(fā)生后，根據(jù)中國證監(jiān)會的部署，協(xié)會按照《自律檢查規(guī)則（試行）》的有關(guān)規(guī)定對深圳吾思進(jìn)行了檢查，查明其存在兩大違規(guī)事實：首先，未按規(guī)定如實填報登記信息，在辦理登記時僅填報了1只基金，瞞報至少5只基金，且員工、辦公場所、管理方等其他信息也與實際情況不符。其次，未按規(guī)定報告重大事項。深圳吾思實際控制人、總裁李志剛因其在資金挪用案中的行為涉嫌犯罪已被公安機關(guān)采取強制措施，公司賬戶和公章已被公安機關(guān)查封，員工已經(jīng)遣散，無法繼續(xù)有效履行私募基金管理人職責(zé)。以上重大事項發(fā)生后，未按規(guī)定向協(xié)會報告。

　　基金業(yè)協(xié)會稱，深圳吾思上述行為違反了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》相關(guān)規(guī)定，違背了登記時提交的承諾，違規(guī)事實清楚，影響惡劣，應(yīng)當(dāng)從嚴(yán)處理，決定對深圳吾思作出撤銷管理人登記的紀(jì)律處分，對李志剛、周建國作出公開譴責(zé)、加入黑名單的紀(jì)律處分。

　　黑名單期間從業(yè)受限

　　決定書稱，撤銷管理人登記后，深圳吾思不得從事私募投資基金業(yè)務(wù)。在加入黑名單期間，李志剛、周建國不得在已登記的私募基金管理人從業(yè)。根據(jù)協(xié)會提供的資料，深圳吾思對紀(jì)律處分提出了書面申辯意見，認(rèn)為紀(jì)律處分過重，同時表示放棄聽證權(quán)利。

　　據(jù)悉，這是基金業(yè)協(xié)會對備案私募開出的首張“罰單”。2014年2月7日，基金業(yè)協(xié)會開始私募基金管理人和私募基金的登記備案工作，截至12月7日，已有4620家私募基金公司進(jìn)行登記。

　　基金業(yè)協(xié)強調(diào)，私募投資基金管理人應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國證券投資基金法》、中國證監(jiān)會《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的規(guī)定，履行私募投資基金管理人登記和基金備案手續(xù)，遵守自律規(guī)則，服從自律管理，堅守“誠信守法、不變相公募、面向合格投資者募集資金”的三條底線。

　　業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，當(dāng)前有限合伙基金行業(yè)魚龍混雜，這一處罰將對從業(yè)者敲下警鐘，有利于維護(hù)行業(yè)秩序。