為保證滬港通業(yè)務(wù)試點(diǎn)平穩(wěn)推出，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會近日發(fā)布《關(guān)于證券公司參與滬港通業(yè)務(wù)試點(diǎn)有關(guān)事項(xiàng)的通知》，進(jìn)一步明確證券公司參與滬港通業(yè)務(wù)試點(diǎn)有關(guān)事項(xiàng)。

　　上海證券交易所17日公布首批獲得滬港通業(yè)務(wù)資格的券商名單，包括愛建證券、申銀萬國、國金證券、銀河證券等89家內(nèi)地券商榜上有名。同日，證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于證券公司參與滬港通業(yè)務(wù)試點(diǎn)有關(guān)事項(xiàng)的通知》，細(xì)化了券商參與滬港通的具體要求。

　　至此，在券商層面，開通滬港通業(yè)務(wù)已做好全面準(zhǔn)備，具備了必要條件。

　　參與滬港通有關(guān)事項(xiàng)明確

　　《關(guān)于證券公司參與滬港通業(yè)務(wù)試點(diǎn)有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從證券公司滬港通業(yè)務(wù)開展、投資者教育與風(fēng)險(xiǎn)揭示、滬港通傭金收取、滬港通投資咨詢服務(wù)監(jiān)管要求、券商自營業(yè)務(wù)參與滬港通交易、滬港通業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理等各個(gè)方面，為券商參與滬港通業(yè)務(wù)制定了全面的行為規(guī)范和準(zhǔn)則，可以說為券商參與滬港通業(yè)務(wù)提供了一部“基本法”。分析人士認(rèn)為，技術(shù)準(zhǔn)備的完善和業(yè)務(wù)規(guī)范的明確，表明在券商業(yè)務(wù)層面，為滬港通業(yè)務(wù)開通做好全面準(zhǔn)備。

　　《關(guān)于證券公司參與滬港通業(yè)務(wù)試點(diǎn)有關(guān)事項(xiàng)的通知》明確:一是從落實(shí)技術(shù)系統(tǒng)測試、做好投資者教育、深入開展風(fēng)險(xiǎn)揭示、繼續(xù)加強(qiáng)從業(yè)人員培訓(xùn)、穩(wěn)妥有序參與業(yè)務(wù)試點(diǎn)五個(gè)方面，督促證券公司切實(shí)做好滬港通業(yè)務(wù)試點(diǎn)各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。

　　二是從持續(xù)加強(qiáng)投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示、完善糾紛處理和應(yīng)急機(jī)制、依法合規(guī)辦理交易清算交收三個(gè)方面，督促證券公司切實(shí)做好港股通業(yè)務(wù)試點(diǎn)推出后的后續(xù)工作。

　　三是規(guī)范證券公司收取港股通交易傭金行為。證券公司應(yīng)當(dāng)按照平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，與客戶協(xié)商確定港股通交易傭金，不得低于服務(wù)成本，不得以任何形式進(jìn)行價(jià)格壟斷和不正當(dāng)競爭，不得虛假宣傳、誤導(dǎo)投資者。

　　四是明確滬港通相關(guān)證券投資咨詢服務(wù)監(jiān)管要求。證券公司向參與港股通的投資者提供涉及香港股票的投資咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行中國證監(jiān)會證券投資咨詢業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定。證券公司在香港地區(qū)向參與滬股通的投資者提供涉及A股的投資咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向香港證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請相關(guān)業(yè)務(wù)牌照。香港持牌機(jī)構(gòu)以其具有中國證監(jiān)會證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的內(nèi)地關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)的名義，向內(nèi)地投資者發(fā)布涉及香港股票的研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)由內(nèi)地注冊證券分析師在相關(guān)研究報(bào)告上署名。

　　五是明確證券公司自營、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)參與滬港通交易的有關(guān)監(jiān)管要求。證券公司自營業(yè)務(wù)參與港股通交易的，按照境內(nèi)一般上市股票的標(biāo)準(zhǔn)，計(jì)算自營交易持有香港股票的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。證券公司設(shè)立專門投資于香港股票，或者同時(shí)投資于內(nèi)地股票和香港股票的資產(chǎn)管理計(jì)劃，相關(guān)合同等法律文件應(yīng)當(dāng)約定相關(guān)股票投資比例和策略，并充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。現(xiàn)有資產(chǎn)管理計(jì)劃參與滬港通交易，應(yīng)當(dāng)依法變更合同相關(guān)條款，執(zhí)行有關(guān)合同條款變更的監(jiān)管規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)針對資產(chǎn)管理計(jì)劃參與滬港通交易，制定嚴(yán)格的授權(quán)管理制度和投資決策流程，強(qiáng)化內(nèi)部控制，完善風(fēng)險(xiǎn)管理，健全資金安全保障機(jī)制。（下轉(zhuǎn)A02版）