〔2014〕67號(hào)

　　當(dāng)事人：新疆金石置業(yè)投資集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱金石置業(yè)），住所：烏魯木齊市天津南路682號(hào)創(chuàng)業(yè)大廈321室，法定代表人葉成光。

　　依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)金石置業(yè)利用他人賬戶從事證券交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。因以法律規(guī)定的其他方式無(wú)法送達(dá)，我委于2014年3月11日進(jìn)行了公告送達(dá)。公告期滿后，當(dāng)事人金石置業(yè)未要求陳述和申辯，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查，2008年6月13日至2011年2月21日期間，金石置業(yè)先后利用“李某某”、“趙某某”、“陳某某”、“劉某”、“曹某”、“付某某”、“楊某某”、“劉某某”、“徐某”、“某青”、“某晶”等11個(gè)賬戶從事證券交易，獲利52，711，429.60元。

　　以上事實(shí)，有相關(guān)資金賬戶開(kāi)銷戶資料、交易流水、營(yíng)業(yè)部說(shuō)明、銀行賬戶開(kāi)戶資料、銀行資金流水、財(cái)務(wù)憑證、交易電腦信息、交易所數(shù)據(jù)、情況說(shuō)明、工商登記資料及當(dāng)事人詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　金石置業(yè)利用“李某某”等11個(gè)賬戶從事證券交易的行為，違反了《證券法》第八十條有關(guān)“禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易”的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零八條所述“法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券”的行為。

　　在我會(huì)調(diào)查過(guò)程中，金石置業(yè)能夠積極配合我會(huì)工作，且主動(dòng)清理涉案賬戶。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零八條和《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第二十七條的規(guī)定，我會(huì)決定：沒(méi)收金石置業(yè)違法所得52，711，429.60元。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（開(kāi)戶銀行：中信銀行總行營(yíng)業(yè)部、賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)），并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起3個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　2014年6月27日