□本報(bào)記者 顧鑫

　　基金、保險(xiǎn)、券商等資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)人員因職務(wù)原因，具有天然的信息優(yōu)勢(shì)。他們?nèi)绻梦垂_(kāi)信息牟利，其“老鼠倉(cāng)”行為不僅違背受托管理人的一般誠(chéng)信原則，而且構(gòu)成對(duì)證券市場(chǎng)正常交易秩序和投資者利益的嚴(yán)重?fù)p害。這些“碩鼠”偷走的不僅是投資者的血汗錢，更是市場(chǎng)參與者對(duì)資產(chǎn)管理行業(yè)的信任。

　　近年來(lái)，監(jiān)管部門不斷加大對(duì)“老鼠倉(cāng)”等違法違規(guī)行為的查處力度，但在巨大的利益面前，仍有人不惜以身試法，鋌而走險(xiǎn)。天網(wǎng)恢恢，疏而不漏。隨著法制的完善，證券市場(chǎng)誠(chéng)信氛圍的形成和監(jiān)管技術(shù)水平的提升，越來(lái)越多的“老鼠”將在陽(yáng)光下現(xiàn)形，等待他們的必定是法律的嚴(yán)厲制裁。

　　嚴(yán)打券商“老鼠”

　　以券商“老鼠倉(cāng)”第一案季敏波案為例。季敏波做過(guò)大學(xué)老師，曾在證券公司研究部供職，也做過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師委員會(huì)委員。2008年9月，季敏波進(jìn)入西南證券，擔(dān)任西南證券股份有限公司副總裁、證券投資管理部總經(jīng)理兼投資經(jīng)理。案發(fā)期間，季敏波有權(quán)下達(dá)西南證券自營(yíng)賬戶的操作指令，并可依據(jù)相關(guān)軟件對(duì)該部門投資經(jīng)理的股票交易行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。2009年2月28日至2011年6月30日期間，季敏波利用職務(wù)便利掌握公司股票自營(yíng)信息，通過(guò)其親友控制的多個(gè)個(gè)人證券賬戶，同期于西南證券自營(yíng)賬戶買賣相同股票40余只，成交金額5000萬(wàn)元，獲利約2000萬(wàn)元。

　　2011年10月12日，證監(jiān)會(huì)將此案移送公安機(jī)關(guān)。2012年10月23日，重慶市第一中級(jí)人民法院宣判季敏波利用未公開(kāi)信息交易罪成立，判處有期徒刑三年，緩刑三年，追繳全部違法所得，并處罰金60萬(wàn)元。

　　重罰保險(xiǎn)“老鼠”

　　再以首例保險(xiǎn)從業(yè)人員利用非公開(kāi)信息交易案夏侯文浩案為例。夏侯文浩于2009年6月進(jìn)入平安資產(chǎn)管理公司，2009年12月起擔(dān)任公司保險(xiǎn)資產(chǎn)投資室的投資經(jīng)理，先后負(fù)責(zé)三個(gè)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理賬戶的具體投資管理工作，2011年4月升任投資室副經(jīng)理。

　　2010年2月至2011年5月，夏侯文浩在實(shí)際管理保險(xiǎn)資產(chǎn)賬戶期間，利用職務(wù)便利，獲取三個(gè)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理賬戶投資交易的有關(guān)未公開(kāi)信息，使用“趙某某”、“夏某某”、“蔣某某”證券賬戶，先于或同期于其管理的保險(xiǎn)資產(chǎn)賬戶買入相同股票11只，成交金額累計(jì)1.46億余元，獲利919萬(wàn)元。

　　在此案中，夏侯文浩規(guī)避監(jiān)管的意圖明顯，使用的證券賬戶先后轉(zhuǎn)挪于廣州、上海等地多家證券營(yíng)業(yè)部，賬戶資金更是通過(guò)其親屬、朋友等多人銀行賬戶“過(guò)橋”走賬。經(jīng)過(guò)深入調(diào)查和周密部署，調(diào)查人員取得了扎實(shí)的證據(jù)。在鐵證面前，夏侯文浩對(duì)其行為供認(rèn)不諱，并在調(diào)查后期向公安機(jī)關(guān)投案自首。2013年5月，上海第一中級(jí)人民法院一審判處夏侯文浩有期徒刑兩年，追繳全部違法所得，并處罰金1000萬(wàn)元。