〔2014〕73號(hào)

　　當(dāng)事人：李弘，女，1963年1月出生，住址：深圳市福田區(qū)閣林網(wǎng)苑，時(shí)任深圳市鹽田港股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)鹽田港股份）資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理部員工以及下屬物流中心負(fù)責(zé)人。

　　依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)依法對(duì)李弘內(nèi)幕交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人李弘未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，李弘存在以下違法事實(shí)：

　　一、內(nèi)幕信息的形成和披露過(guò)程

　　2011年9月26日，鹽田港股份討論公司發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃，初步擬定了2個(gè)整體上市方案，第一個(gè)是深圳市鹽田港集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)鹽田港集團(tuán)）全部資產(chǎn)整體上市，第二個(gè)是鹽田港集團(tuán)港口類(lèi)資產(chǎn)整體上市，其他資產(chǎn)剝離。參會(huì)人員包括李弘。

　　2011年11月17日，鹽田港集團(tuán)制作了向深圳市政府的匯報(bào)材料，總的思路是鹽田港集團(tuán)將非港口類(lèi)資產(chǎn)劃撥至深圳市特區(qū)建設(shè)發(fā)展集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)特區(qū)建發(fā)），然后將剩下所持有的鹽田國(guó)際三期和鹽田拖輪股權(quán)與鹽田港股份進(jìn)行整合。

　　2011年11月19日，鹽田港股份召開(kāi)公司經(jīng)營(yíng)管理工作會(huì)，此次會(huì)上討論的發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃（第三稿）與2011年9月26日討論的相比，資產(chǎn)整合方案由原來(lái)的兩個(gè)選擇方案明確為港口類(lèi)資產(chǎn)整合方案，指出鹽田港集團(tuán)優(yōu)質(zhì)港口類(lèi)資產(chǎn)的整合是實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略的前提。資產(chǎn)整合模式是將鹽田港集團(tuán)優(yōu)質(zhì)港口類(lèi)資產(chǎn)注入上市公司，其它資產(chǎn)予以剝離。首先是鹽田港集團(tuán)進(jìn)行資產(chǎn)剝離，將房地產(chǎn)資產(chǎn)、物流資產(chǎn)等剝離給特區(qū)建發(fā)；然后由鹽田港股份換股吸收合并鹽田港集團(tuán)，實(shí)現(xiàn)鹽田港集團(tuán)港口類(lèi)資產(chǎn)的上市，注入鹽田港股份的資產(chǎn)為鹽田國(guó)際三期碼頭和三期擴(kuò)建碼頭股權(quán)、鹽田拖輪40%股權(quán)、部分鹽田港西港區(qū)土地資產(chǎn)，以及鹽田港東港區(qū)碼頭公司股權(quán)和大鏟灣。參加這次會(huì)議的有鹽田港股份高管人員和部門(mén)負(fù)責(zé)人、控參股企業(yè)及內(nèi)部獨(dú)立核算單位外派管理人員，參會(huì)人員包括李弘。

　　2011年12月6日，鹽田港股份召開(kāi)辦公會(huì)議，本次辦公會(huì)議討論的發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃第四稿與第三稿基本相同，仍然是將注入鹽田港集團(tuán)港口資產(chǎn)作為資產(chǎn)整合方案。

　　2012年1月4日，鹽田港股份停牌，發(fā)布籌劃重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)公告。鹽田港股份向深交所提交《上市公司重大資產(chǎn)重組停牌申請(qǐng)表》，稱(chēng)“鹽田港擬通過(guò)現(xiàn)金及定向增發(fā)股份的方式，購(gòu)買(mǎi)控股股東深圳市鹽田港集團(tuán)有限公司所擁有的鹽田三期國(guó)際集裝箱碼頭有限公司35%的股權(quán)、深圳鹽田拖輪有限公司40%的股權(quán)、鹽田港國(guó)際資訊有限公司50%的股權(quán)以及深圳大鏟灣現(xiàn)代港口發(fā)展有限公司35%的股權(quán)等優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)”。

　　2012年4月20日，鹽田港股份發(fā)布復(fù)牌公告，稱(chēng)由于本次重大資產(chǎn)重組交易相關(guān)各方和公司未能就本次重大資產(chǎn)重組的框架協(xié)議達(dá)成一致，公司決定終止籌劃重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)，并承諾：自公司股票復(fù)牌之日起至少三個(gè)月內(nèi)不再籌劃重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)。

　　鹽田港股份復(fù)牌當(dāng)天漲停，漲幅達(dá)9.94%，當(dāng)日收盤(pán)價(jià)5.53元，當(dāng)天交通運(yùn)輸板塊（中信證券分類(lèi)）的漲幅為1.35%，鹽田港漲幅與所屬板塊相比偏離8.59%。

　　鹽田港股份擬通過(guò)現(xiàn)金及定向增發(fā)股份的方式購(gòu)買(mǎi)其控股股東鹽田港集團(tuán)的港口類(lèi)資產(chǎn)的整合方案，是公司的重大投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定，屬于《證券法》第六十七條規(guī)定的可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的“重大事件”，在投資者尚未得知時(shí)為內(nèi)幕信息。2011年11月19日，鹽田港股份召開(kāi)公司經(jīng)營(yíng)管理工作會(huì)議，進(jìn)一步明確了鹽田港集團(tuán)注入鹽田港股份的資產(chǎn)為鹽田國(guó)際三期碼頭和三期擴(kuò)建碼頭股權(quán)、鹽田拖輪40%股權(quán)、部分鹽田港西港區(qū)土地資產(chǎn)，以及鹽田港東港區(qū)碼頭公司股權(quán)和大鏟灣的資產(chǎn)，至此，內(nèi)幕信息形成。李弘?yún)⒓恿?011年9月26日和2011年11月19日的鹽田港股份會(huì)議，為內(nèi)幕信息知情人員。

　　二、涉案賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)鹽田港股票的情況

　　“李某某”賬戶(hù)托管于國(guó)泰君安證券深圳筍崗路營(yíng)業(yè)部，2011年4月開(kāi)戶(hù)，該賬戶(hù)由李某某的妹妹李弘實(shí)際控制和使用。2011年11月19日至2012年1月4日期間該賬戶(hù)買(mǎi)入“鹽田港”200，080股，買(mǎi)入金額996，790.60元；截至2012年10月30日已賣(mài)出，實(shí)際盈利為90，116.80元。經(jīng)調(diào)查，“李某某”賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)后主要由李弘操作，交易“鹽田港”是由李弘決策和下單，交易資金主要來(lái)源于李弘夫妻，下單電腦為李弘的家庭電腦，下單手機(jī)號(hào)碼為李弘的手機(jī)號(hào)碼。

　　以上事實(shí)，有交易流水、當(dāng)事人詢(xún)問(wèn)筆錄、電腦IP、MAC取證信息等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　李弘利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)“鹽田港”的行為違反了《證券法》第七十六條關(guān)于“證券交易信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣(mài)該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券”的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述違法行為，因此對(duì)其違法行為應(yīng)予以行政處罰。

　　根據(jù)當(dāng)事人的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我會(huì)決定：沒(méi)收李弘違法所得90，116.80元，并處以90，116.80元罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行總行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)），并將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書(shū)之日起3個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　2014年8月12日