□工信部賽迪智庫世界工業(yè)研究所所長 呂萍

　　隨著中美制造業(yè)各領(lǐng)域的合作不斷深化，中美投資貿(mào)易爭端呈出不窮，中美產(chǎn)業(yè)競爭日趨激烈，中國企業(yè)在“走出去”開展投資并購或業(yè)務(wù)拓展時(shí)屢屢遭受不公正待遇，在維護(hù)合法權(quán)益方面始終難有重大突破。面對(duì)中美投資貿(mào)易爭端呈現(xiàn)出的新特點(diǎn)，中國應(yīng)如何積極應(yīng)對(duì)？

　　三一重工勝訴樹立樣本

　　2014年7月，美國哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦上訴法院作出判決，美國海外投資委員會(huì)(CFIUS)和美國政府禁止中國三一集團(tuán)在美關(guān)聯(lián)公司羅爾斯風(fēng)電項(xiàng)目的決定違反了程序正義，侵犯了中方的合法權(quán)益。至此這起為期兩年的三一重工維權(quán)案取得了意義重大的歷史性勝利。

　　2012年3月，三一集團(tuán)關(guān)聯(lián)公司羅爾斯從希臘電網(wǎng)公司手中收購了美國四個(gè)風(fēng)電場，并取得了所有審批和許可。然而，由于風(fēng)電場位于俄勒岡州一軍事基地附近，CFIUS以“涉嫌威脅美國國家安全”為由，裁決叫停該風(fēng)電項(xiàng)目。而奧巴馬總統(tǒng)也簽發(fā)總統(tǒng)令，支持CFIUS的裁決。三一重工認(rèn)為美方的裁決并不合理，于是通過羅爾斯公司把CFIUS和奧巴馬告上了法庭。2013年10月，美國哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦地方分區(qū)法院駁回了起訴。隨后，羅爾斯在對(duì)訴訟請(qǐng)求進(jìn)行調(diào)整后，繼續(xù)選擇上訴。直至2014年7月15日，美國哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦上訴法院作出了具有重大意義的判決，預(yù)示著中國制造企業(yè)在應(yīng)對(duì)中美投資貿(mào)易爭端中取得歷史性突破。

　　三一重工勝訴對(duì)中國制造企業(yè)“走出去”赴美投資具有重要意義。一是極大地鼓舞了企業(yè)勇于“走出去”的士氣。此案的被告CFIUS及其維護(hù)的美國國家安全審查制度一直令外國公司談之色變，此案也是22年里首次由美國總統(tǒng)出面叫停外資收購的案例。盡管如此，三一重工最終勝訴了。這說明美國對(duì)國家憲法是毋庸置疑地尊重，中國企業(yè)只要具有誠信并且熟知美國法律規(guī)則，就不用過于擔(dān)心維權(quán)問題。這在很大程度上增強(qiáng)了中國企業(yè)赴美投資的信心。二是一定程度上促使美國政府更加公正公平地對(duì)待外國投資者。CFIUS加上總統(tǒng)令享有不受司法審查管轄的特權(quán)，總是基于不透明的“國家安全”理由阻礙國外企業(yè)在美投資。三一勝訴案例中，聯(lián)邦法院的裁定讓CFIUS和奧巴馬的法令廢止，無疑是給美國政府敲一記警鐘，督促其在對(duì)待外國投資者方面增加透明度并優(yōu)化正常程序，中國企業(yè)赴美投資的困難將有所減少。

　　中美投資貿(mào)易爭端新特點(diǎn)

　　“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”和“國家安全”保護(hù)成為美對(duì)華限制的兩大借口。隨著中國產(chǎn)品技術(shù)含量的不斷提升，美國政府越來越注重通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查來直接限制中國高科技產(chǎn)品進(jìn)口。2014年4月，美國貿(mào)易代表辦公室公布了2014年《特別301報(bào)告》，報(bào)告指責(zé)中國在國內(nèi)外“盜竊商業(yè)機(jī)密的活動(dòng)令人極其關(guān)注”，并再次將中國列在所謂“侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)最嚴(yán)重的國家”之列。與此同時(shí)，近年來美國濫用“國家安全”措施，以投資審查為由對(duì)我國華為、中興、三一重工等企業(yè)投資美國設(shè)置了明顯障礙。

　　貿(mào)易規(guī)則和技術(shù)壁壘成為中國企業(yè)對(duì)美投資貿(mào)易的兩大障礙。長期以來，中國企業(yè)對(duì)國際貿(mào)易規(guī)則、美國相關(guān)政策法律和實(shí)踐的關(guān)注和研究不夠，導(dǎo)致在歷次中美投資貿(mào)易爭端中都處于被動(dòng)應(yīng)付的狀態(tài)，缺乏主動(dòng)性和針對(duì)性。中國對(duì)美出口產(chǎn)品的附加價(jià)值不高，相關(guān)產(chǎn)品的技術(shù)水平和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與美國有一定的差距。隨著美國對(duì)華的貿(mào)易壁壘從傳統(tǒng)手段向非傳統(tǒng)手段發(fā)展，美方采用的技術(shù)性貿(mào)易壁壘手段對(duì)我國長期的低端產(chǎn)品出口造成很大壓力。

　　中美投資貿(mào)易面臨新機(jī)遇新挑戰(zhàn)。預(yù)計(jì)中美投資貿(mào)易協(xié)定談判將在2014年底完成協(xié)定文本的談判，2015年進(jìn)行負(fù)面清單的談判。中美投資貿(mào)易協(xié)定將在很大程度上緩解中美投資貿(mào)易爭端問題。不過，美國為保護(hù)本國相關(guān)產(chǎn)業(yè)，對(duì)中國“雙反”調(diào)查涉及的領(lǐng)域有泛化的趨勢，除了化工、輕紡、光伏、鋼鐵等傳統(tǒng)行業(yè)，近兩年開始涉足輪胎、集裝箱等細(xì)分領(lǐng)域。中美政府間的對(duì)話機(jī)制在解決中美貿(mào)易投資紛爭方面也困難重重，影響力有限。

　　知己知彼 百戰(zhàn)不殆

　　加強(qiáng)對(duì)貿(mào)易規(guī)則和法律法規(guī)的跟蹤研究。積極研究國際貿(mào)易爭端的法律解決方法和各個(gè)國家的具體實(shí)踐，掌握美國主要法律規(guī)定、立法趨勢及法院的判例，對(duì)相關(guān)案件進(jìn)行總結(jié)，更大限度地避免撞入各種隱形貿(mào)易壁壘。充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)和商會(huì)密切聯(lián)系企業(yè)的行業(yè)優(yōu)勢，挖掘美國相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和實(shí)踐存在的漏洞，為中美投資貿(mào)易爭端提供策略建議。

　　加快推動(dòng)中美投資貿(mào)易協(xié)定談判。美國投資協(xié)定新范本確立了目前世界上最高水平的投資規(guī)則。在投資準(zhǔn)入、權(quán)益保障、環(huán)境、勞工、業(yè)績要求、透明度、爭端解決等條款方面均有更高的要求。隨著中美投資協(xié)定談判步入實(shí)質(zhì)性階段，我國需要進(jìn)一步推動(dòng)行政審批制度改革，通過與美國在內(nèi)的其他經(jīng)濟(jì)體締結(jié)投資協(xié)定，確立更高層級(jí)的法律框架，切實(shí)提升中國投資者權(quán)益保障水平。

　　合理利用法律手段保護(hù)企業(yè)權(quán)益。一直以來，美國外商投資委員會(huì)（CFIUS）依靠其特殊地位對(duì)中國企業(yè)的封殺都是缺乏透明的，一旦企業(yè)起訴CFIUS，禁令就會(huì)被總統(tǒng)令所取代。三一重工關(guān)聯(lián)企業(yè)羅爾斯公司在訴訟過程中并沒有直接挑戰(zhàn)奧巴馬政府的決定，而是認(rèn)為根據(jù)美國憲法第五修正案，政府決定缺乏法定程序。隨著中美經(jīng)貿(mào)活動(dòng)的規(guī)模日漸增大，中美類似糾紛也會(huì)增多，而華為、中海油等企業(yè)也都在美投資合并兼并過程中也受到了阻礙。三一勝訴的判例增加了中國企業(yè)‘走出去’的信心和經(jīng)驗(yàn)，中國企業(yè)在赴美投資過程中要敢于和善于運(yùn)用法律手段維護(hù)自己的權(quán)益。

　　不斷提升中國跨國企業(yè)國際競爭力。近年來，一大批中國企業(yè)紛紛“走出去”投資并購發(fā)達(dá)國家企業(yè)。但由于我國企業(yè)在很多領(lǐng)域尚不掌握核心關(guān)鍵技術(shù)，在當(dāng)前的國際產(chǎn)業(yè)分工體系中仍然處于產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈的低端。中國企業(yè)開拓國際市場一方面需要加大對(duì)高技術(shù)含量、高附加值產(chǎn)品的開發(fā)研制力度，發(fā)展具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，努力向國際標(biāo)準(zhǔn)或國際先進(jìn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)靠攏和轉(zhuǎn)化，另一方面要加強(qiáng)對(duì)目標(biāo)市場的制度環(huán)境、文化環(huán)境、法律規(guī)則和市場規(guī)則的了解，借鑒跨國企業(yè)經(jīng)營管理成功經(jīng)驗(yàn)，規(guī)避更高標(biāo)準(zhǔn)框架下的貿(mào)易規(guī)則，不斷提升國際競爭力。