中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司4日發(fā)布《關(guān)于為投資者開設(shè)一碼通賬戶及建立證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系的通知》。《通知》稱，依據(jù)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)修訂的《證券賬戶管理規(guī)則》，中國結(jié)算構(gòu)建了以投資者為核心的多層次證券賬戶體系，在現(xiàn)有滬深A(yù)、B股等證券賬戶基礎(chǔ)上，為投資者設(shè)立一碼通賬戶，作為記錄投資者身份信息以及證券資產(chǎn)的總賬戶，現(xiàn)有證券賬戶作為投資者用于投資交易的子賬戶，并在一碼通賬戶與子賬戶之間建立關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　中國結(jié)算為每個(gè)投資者開設(shè)一碼通賬戶，現(xiàn)有證券賬戶作為子賬戶，用于記載投資者參與特定交易場(chǎng)所或用于投資特定證券品種的證券持有及變動(dòng)的具體情況。投資者仍使用現(xiàn)有證券賬戶進(jìn)行交易買賣，投資交易習(xí)慣不受影響。同一投資者不同證券賬戶之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系建立之后，實(shí)現(xiàn)了投資者信息的集中存儲(chǔ)與管理，降低了開戶成本。

　　新開戶投資者首次開戶時(shí)，中國結(jié)算依據(jù)其提交的一碼通及相應(yīng)證券賬戶開戶申請(qǐng)，一并為其開立一碼通賬戶和相應(yīng)的證券賬戶，建立并確認(rèn)關(guān)聯(lián)關(guān)系。對(duì)于已開立證券賬戶的投資者(未書面申請(qǐng)開立一碼通賬戶的投資者)，中國結(jié)算將根據(jù)賬戶實(shí)名制原則，經(jīng)托管證券公司確認(rèn)，為身份信息三要素(投資者名稱、身份證明文件類型及號(hào)碼)相同的投資者設(shè)立一碼通賬戶，并建立與各子賬戶之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　已開立證券賬戶的投資者應(yīng)積極配合證券公司開展證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)工作。證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)之后，不再因發(fā)生證券賬戶轉(zhuǎn)托管、轉(zhuǎn)指定等情況改變關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)結(jié)果。

　　關(guān)于為投資者開設(shè)一碼通賬戶及建立證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系的通知

　　各市場(chǎng)參與主體：

　　為更好服務(wù)資本市場(chǎng),提高市場(chǎng)效率,切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，方便投資者賬戶管理，依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)修訂的《證券賬戶管理規(guī)則》，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱“中國結(jié)算”)構(gòu)建了以投資者為核心的多層次證券賬戶體系，在現(xiàn)有滬深A(yù)、B股等證券賬戶基礎(chǔ)上，為投資者設(shè)立一碼通賬戶,作為記錄投資者身份信息以及證券資產(chǎn)的總賬戶，現(xiàn)有證券賬戶作為投資者用于投資交易的子賬戶，并在一碼通賬戶與子賬戶之間建立關(guān)聯(lián)關(guān)系。現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　　一、中國結(jié)算為每個(gè)投資者開設(shè)一碼通賬戶，現(xiàn)有證券賬戶作為子賬戶，用于記載投資者參與特定交易場(chǎng)所或用于投資特定證券品種的證券持有及變動(dòng)的具體情況。投資者仍使用現(xiàn)有證券賬戶進(jìn)行交易買賣，投資交易習(xí)慣不受影響。

　　　二、同一投資者不同證券賬戶之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系建立之后，實(shí)現(xiàn)了投資者信息的集中存儲(chǔ)與管理，降低了開戶成本，證券賬戶業(yè)務(wù)辦理更加便捷，有利于投資者管理其持有的所有證券資產(chǎn)，便于辦理不同證券賬戶之間因?yàn)橥耸?、轉(zhuǎn)板等原因引起的證券劃轉(zhuǎn)等業(yè)務(wù)。

　　　三、對(duì)于新開戶投資者，在其首次開戶時(shí)，中國結(jié)算依據(jù)其提交的一碼通及相應(yīng)證券賬戶開戶申請(qǐng)，一并為其開立一碼通賬戶和相應(yīng)的證券賬戶，建立并確認(rèn)關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　　四、對(duì)于已開立證券賬戶的投資者(未書面申請(qǐng)開立一碼通賬戶的投資者)，中國結(jié)算將根據(jù)賬戶實(shí)名制原則，經(jīng)托管證券公司確認(rèn)，為身份信息三要素(投資者名稱、身份證明文件類型及號(hào)碼)相同的投資者設(shè)立一碼通賬戶，并建立與各子賬戶之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　　證券公司按照權(quán)屬一致的原則對(duì)一碼通賬戶和各存量證券賬戶(包括A股、B股、場(chǎng)內(nèi)基金、信用賬戶等)的關(guān)聯(lián)關(guān)系進(jìn)行確認(rèn)。確認(rèn)方法如下：

　　　(一)投資者各個(gè)證券賬戶均由同一家證券公司托管，關(guān)聯(lián)在同一資金賬戶或在不同的資金賬戶下，各個(gè)證券賬戶與對(duì)應(yīng)的資金賬戶三要素信息一致的，證券公司核實(shí)賬戶內(nèi)資產(chǎn)權(quán)屬后向中國結(jié)算申報(bào)關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)。如證券公司不能確認(rèn)各個(gè)證券賬戶內(nèi)證券資產(chǎn)屬于同一投資者的，申報(bào)關(guān)聯(lián)關(guān)系不確認(rèn)。

　　　(二)投資者證券賬戶由不同證券公司托管的，中國結(jié)算根據(jù)投資者證券賬戶三要素信息為其分配一碼通賬戶，將關(guān)聯(lián)關(guān)系標(biāo)記為“未確認(rèn)”。經(jīng)投資者臨柜確認(rèn)或者經(jīng)其他途徑核實(shí)后，能確認(rèn)各個(gè)證券賬戶內(nèi)證券資產(chǎn)屬于同一投資者的，由證券公司向中國結(jié)算申報(bào)關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)。

　　　(三)對(duì)于未托管的證券賬戶，中國結(jié)算將關(guān)聯(lián)關(guān)系標(biāo)記為“未確認(rèn)”，由投資者臨柜確認(rèn)或者經(jīng)證券公司核實(shí)，能確認(rèn)各個(gè)證券賬戶內(nèi)證券資產(chǎn)屬于同一投資者的，也可以通過中國結(jié)算或證券公司申報(bào)確認(rèn)關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　　(四)證券公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真核實(shí)投資者的賬戶資料及賬戶內(nèi)證券資產(chǎn)的權(quán)屬情況，確保申報(bào)建立的關(guān)聯(lián)關(guān)系準(zhǔn)確、無誤。因證券公司原因造成關(guān)聯(lián)關(guān)系有誤而引起的相關(guān)法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)損失，由證券公司承擔(dān)。

　　　在統(tǒng)一賬戶平臺(tái)新接口上線后，我公司將通知各證券公司其投資者的一碼通賬戶號(hào)碼、關(guān)聯(lián)的證券子賬戶以及關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)情況，各證券公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式告知投資者。

　　　五、對(duì)于已開立證券賬戶的投資者應(yīng)積極配合證券公司開展證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)工作：

　　　(一)對(duì)于存在冒用他人名義開立證券賬戶、使用他人證券賬戶或與他人合用同一證券賬戶等違反賬戶實(shí)名制情況的，投資者應(yīng)及時(shí)聯(lián)系證券公司進(jìn)行規(guī)范。因未及時(shí)規(guī)范上述違規(guī)賬戶導(dǎo)致關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)有誤而引起的相關(guān)法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)損失，由違規(guī)使用賬戶的投資者本人承擔(dān)。

　　　(二)投資者可以通過托管證券公司查詢其持有的證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)情況；對(duì)經(jīng)證券公司確認(rèn)后建立的關(guān)聯(lián)關(guān)系有異議時(shí)，可以提交相關(guān)證明材料，申請(qǐng)更正關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)結(jié)果。

　　　六、證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)之后，不再因發(fā)生證券賬戶轉(zhuǎn)托管、轉(zhuǎn)指定等情況改變關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)結(jié)果。

　　　七、開戶代理機(jī)構(gòu)在受理證券賬戶開立、關(guān)鍵信息變更、休眠賬戶激活三項(xiàng)業(yè)務(wù)申請(qǐng)時(shí)，將檢查投資者的一碼通賬戶與各子賬戶是否已建立關(guān)聯(lián)關(guān)系。如未建立，開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在成功建立關(guān)聯(lián)關(guān)系后，方可為其辦理相關(guān)賬戶業(yè)務(wù)。

　　　特此通知。

　　　中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　　二〇一四年九月四日