上證函〔2014〕433號(hào)

　　各市場(chǎng)參與人：

　　根據(jù)《關(guān)于對(duì)公司債券實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示相關(guān)事項(xiàng)的通知》（上證發(fā)〔2014〕39號(hào)，以下簡稱“《通知》”）和《上海證券交易所債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行辦法》（上證發(fā)〔2014〕40號(hào)，以下簡稱“《適當(dāng)性管理辦法》”），上海證券交易所（以下簡稱“本所”）將于9月1日開始對(duì)相關(guān)債券實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示及進(jìn)行投資者適當(dāng)性管理?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、符合《通知》第一條規(guī)定的公司債券，本所可以對(duì)其實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示。實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示后，個(gè)人投資者需符合《通知》第三條之規(guī)定，并通過本所債券專區(qū)申報(bào)為風(fēng)險(xiǎn)債券合格投資者后，方可開通買入風(fēng)險(xiǎn)警示債券的權(quán)限。

　　二、對(duì)于《適當(dāng)性管理辦法》第六條規(guī)定普通投資者不能買入的公司債券，投資者需符合《適當(dāng)性管理辦法》第八條、第九條之規(guī)定，并通過本所債券專區(qū)申報(bào)為專業(yè)投資者后，方可開通買入這類公司債券的權(quán)限。

　　三、根據(jù)《IS101上海證券交易所競價(jià)撮合平臺(tái)市場(chǎng)參與者 接口規(guī)格說明書1.26版_20140701》，本所將通過產(chǎn)品信息（cpxxMMDD.txt）接口，增加債券風(fēng)險(xiǎn)警示和債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理要求標(biāo)識(shí)，供參考使用。

　　四、各會(huì)員單位需在8月15日前，通過本所會(huì)員/機(jī)構(gòu)專區(qū)在線填報(bào)債券風(fēng)險(xiǎn)警示及投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)、技術(shù)準(zhǔn)備情況。

　　五、各會(huì)員單位未按照《通知》和《適當(dāng)性管理辦法》的有關(guān)規(guī)定履行客戶管理責(zé)任的，本所在對(duì)違規(guī)交易當(dāng)事人采取監(jiān)管措施或施予紀(jì)律處分的同時(shí)，可以對(duì)相關(guān)會(huì)員單位采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或者施予紀(jì)律處分。

　　特此通知。

　　上海證券交易所

　　二○一四年八月十一日