〔2014〕56號

　　當(dāng)事人：陳狄奇，男，1981年7月出生，任德信豐益（北京）資本管理中心（以下簡稱德信豐益）合伙人。

　　姚錦聰，男，1968年9月出生，任德信豐益合伙人。

　　王仲鳴，男，1981年10月出生，任德信豐益投資經(jīng)理。

　　陳 述，男，1981年9月出生，任德信豐益投資助理。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我會對“ST甘化”內(nèi)幕交易案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人陳狄奇、姚錦聰、王仲鳴、陳述告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人姚錦聰提出陳述、申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，陳狄奇、姚錦聰、王仲鳴、陳述存在以下違法事實(shí)：

　　一、關(guān)于內(nèi)幕信息

　　2010年10月5日，德力西集團(tuán)有限公司（以下簡稱德力西）形成《關(guān)于收購某某目標(biāo)上市公司及資產(chǎn)重組的總體框架方案》。德力西與江門市政府方面第一次接洽是在2010年10月13日，但雙方未達(dá)成共識；德力西于2010年11月1日形成《關(guān)于要求參與甘化重組有關(guān)問題的報(bào)告》并報(bào)送給江門市政府，上述報(bào)告提及德力西擬參與江門甘蔗化工廠（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡稱ST甘化）的重組工作，將LED芯片制造業(yè)注入ST甘化等事宜；2010年11月17日，重組雙方（即德力西和江門市政府、江門市國資委）第二次接洽，就德力西的《關(guān)于要求參與甘化重組有關(guān)問題的報(bào)告》進(jìn)行討論；第二次接洽后，德力西的《20101121廣東江門項(xiàng)目考察情況匯報(bào)1122（匯總稿）2010-11-23》顯示在該次接洽中江門市國資委方面總體認(rèn)為德力西的方案與其重組想法有很多共同之處，并暗示傾向與德力西合作；第三次接洽是在2011年1月12日，經(jīng)雙方協(xié)商一致，1月13日下午收市后，江門市國資委通知ST甘化，提請深交所臨時(shí)停牌5個(gè)交易日；1月14日，ST甘化發(fā)布重大事項(xiàng)停牌公告；2月15日，ST甘化發(fā)布《非公開發(fā)行股票預(yù)案》等公告，“ST甘化”于同日復(fù)牌。德力西為德信豐益的有限合伙人。德信豐益合伙人陳狄奇、姚錦聰，德信豐益投資經(jīng)理王仲鳴、德信豐益投資助理陳述在內(nèi)幕信息公開前知悉了內(nèi)幕信息。

　　二、相關(guān)當(dāng)事人參與重組工作及交易“ST甘化”的情況

　?。ㄒ唬╆惖移嬷?nèi)幕信息及交易“ST甘化”的情況

　　陳狄奇為德信豐益合伙人，主要負(fù)責(zé)德信豐益的行政事務(wù)。陳狄奇2010年10月12日收到過內(nèi)幕信息知情人姚錦聰出差記錄的郵件，內(nèi)容為姚錦聰于2010年10月13日至15日赴廣東參與重組項(xiàng)目；德信豐益投資經(jīng)理王仲鳴曾經(jīng)參與《甘化重組投資分析》的草擬修訂工作，是內(nèi)幕信息知情人。陳狄奇承認(rèn)聽到王仲鳴和姚錦聰在辦公室內(nèi)討論過與ST甘化土地有關(guān)的信息（職工安置、政府補(bǔ)貼、轉(zhuǎn)商業(yè)用地等），而王仲鳴與姚錦聰談?wù)摰膯栴}正是2010年11月17日第二次重組談判江門市國資委對德力西有興趣后談到的內(nèi)容；王仲鳴在談話筆錄中表示其在2011年1月聽到陳狄奇、陳述在討論ST甘化重組應(yīng)該快要成功了。因此，陳狄奇知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間應(yīng)當(dāng)在2010年11月17日第二次重組談判之后，在2011年1月12日第三次重組談判以前。陳狄奇2011年1月11日、12日和13日通過“陳狄奇”賬戶買入“ST甘化”117，500股的行為違反了《證券法》第七十六條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。陳狄奇因內(nèi)幕交易“ST甘化”盈利682，664.26元。

　　（二）姚錦聰參與重組工作及交易“ST甘化”的情況

　　姚錦聰參與了ST甘化重組的接洽談判全過程，是內(nèi)幕信息知情人，其工作郵箱顯示，姚錦聰在2010年10月8日即確定10月12日到江門出差談重組一事。這說明其不晚于2010年10月8日知悉德力西重組ST甘化一事。姚錦聰是“姚錦聰”賬戶的控制人，賬戶資金屬于其自有資金。姚錦聰于2011年1月10日、11日和12日合計(jì)買入“ST甘化”60，000股的行為違反了《證券法》第七十六條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。姚錦聰因內(nèi)幕交易“ST甘化”盈利52，745元。

　?。ㄈ┩踔嬴Q參與重組工作及交易“ST甘化”的情況

　　王仲鳴2010年10月8日參與了ST甘化重組事項(xiàng)，是內(nèi)幕信息的知情人。王仲鳴通過“王仲鳴”賬戶，在2010年10月12日至2011年1月10日買入“ST甘化”28，200股并在2010年10月18日至2011年1月13日期間賣出28，200股的行為違反了《證券法》第七十六條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。王仲鳴因內(nèi)幕交易“ST甘化”盈利2，743.58元。

　?。ㄋ模╆愂鰠⑴c重組工作及交易“ST甘化”的情況

　　陳述因工作關(guān)系于2010年10月9日知悉了ST甘化重組這一內(nèi)幕信息，屬于內(nèi)幕信息知情人。陳述2011年1月11日通過“陳述”賬戶買入“ST甘化”5，000股的行為違反了《證券法》第七十六條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。陳述因內(nèi)幕交易“ST甘化”盈利22，509.05元。

　　上述違法事實(shí)，有相關(guān)人員詢問筆錄、相關(guān)交易記錄、通訊記錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　姚錦聰在陳述申辯意見中提出：本人長期脫離談判以至于誤以為談判不能夠成功，故買入“ST甘化”，并無獲取不正當(dāng)利益的蓄意等意見。

　　我會認(rèn)為，姚錦聰知悉內(nèi)幕信息并且交易，因此，其“沒有獲取不正當(dāng)利益的蓄意”等意見不予采納。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我會決定：

　　一、沒收陳狄奇違法所得682，664.26元，并處以682，664.26元罰款；

　　二、沒收姚錦聰違法所得52，745元，并處以52，745元罰款；

　　三、對王仲鳴處以3萬元罰款；

　　四、對陳述處以5萬元罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫），并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起3個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國證監(jiān)會

　　2014年6月9日