第一章 總則

　　第一條為規(guī)范證券賬戶管理，保護(hù)證券投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》等法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定，制定本規(guī)則。

　　第二條中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱本公司）證券賬戶業(yè)務(wù)以及對(duì)開戶代理機(jī)構(gòu)的管理等適用本規(guī)則。

　　本公司對(duì)開放式基金賬戶業(yè)務(wù)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　由本公司以外其他機(jī)構(gòu)為投資者開立但委托本公司提供配號(hào)服務(wù)的賬戶有關(guān)業(yè)務(wù)，參照本規(guī)則執(zhí)行。

　　第三條證券賬戶是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動(dòng)情況的載體。

　　第四條本公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，具體賬戶業(yè)務(wù)可以委托開戶代理機(jī)構(gòu)辦理。

　　本規(guī)則所稱開戶代理機(jī)構(gòu)，是指取得本公司開戶代理資格，與本公司簽訂開戶代理協(xié)議，代理本公司辦理證券賬戶業(yè)務(wù)的證券公司等機(jī)構(gòu)。

　　本公司對(duì)開戶代理機(jī)構(gòu)實(shí)行自律管理。

　　第五條開戶代理機(jī)構(gòu)、投資者以及與本規(guī)則證券賬戶業(yè)務(wù)有關(guān)的其他主體應(yīng)遵守本規(guī)則。

　　第二章 開戶代理機(jī)構(gòu)管理

　　第六條取得開戶代理機(jī)構(gòu)資格應(yīng)具備下列條件：

　?。ㄒ唬┇@得國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可證，或國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及本公司認(rèn)可的其他金融經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可證；

　?。ǘ┚邆溟_展業(yè)務(wù)所需的人員、場(chǎng)所、業(yè)務(wù)設(shè)施等條件；

　?。ㄈ┕芾硪?guī)范、制度健全；

　?。ㄋ模┍竟疽蟮钠渌麠l件。

　　第七條申請(qǐng)開戶代理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按本公司要求提供相關(guān)申請(qǐng)材料，經(jīng)本公司審核通過(guò)，并以法人名義與本公司簽訂開戶代理協(xié)議后，方可開展開戶代理業(yè)務(wù)。

　　第八條開戶代理機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)可作為開戶代理網(wǎng)點(diǎn)。開戶代理機(jī)構(gòu)新設(shè)、暫停、撤銷開戶代理網(wǎng)點(diǎn)，應(yīng)向本公司備案。

　　第九條開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照本公司規(guī)定及開戶代理協(xié)議約定的業(yè)務(wù)范圍和要求開展證券賬戶有關(guān)業(yè)務(wù)，不得違規(guī)、越權(quán)開展業(yè)務(wù)，不得將所代理證券賬戶業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)委托第三方機(jī)構(gòu)辦理。

　　第十條開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全賬戶業(yè)務(wù)管理制度、業(yè)務(wù)操作流程，嚴(yán)格證券賬戶業(yè)務(wù)從業(yè)人員管理，加強(qiáng)證券賬戶業(yè)務(wù)培訓(xùn)和檢查，建立健全投資者賬戶業(yè)務(wù)投訴處理機(jī)制，建立和完善相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，確保賬戶業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。

　　第十一條開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)使用投資者信息，不得違規(guī)對(duì)外提供投資者信息。

　　第十二條開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按本公司要求對(duì)賬戶業(yè)務(wù)資料妥善保管，并按本公司標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行憑證電子化管理；本公司需要查閱的，開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)提供。賬戶業(yè)務(wù)資料的保管期限自證券賬戶注銷后起算，不得少于二十年。

　　第十三條對(duì)于持續(xù)不能正常開展業(yè)務(wù)或未及時(shí)與本公司結(jié)清賬戶業(yè)務(wù)費(fèi)用的開戶代理機(jī)構(gòu)，本公司可暫停其開戶代理機(jī)構(gòu)資格；暫停后不能在限期內(nèi)恢復(fù)正常業(yè)務(wù)的或被依法撤銷、解散或宣告破產(chǎn)的，本公司將終止其開戶代理機(jī)構(gòu)資格。

　　經(jīng)本公司同意，開戶代理機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)暫?；蚪K止開戶代理機(jī)構(gòu)資格。

　　第十四條開戶代理機(jī)構(gòu)被終止資格后，對(duì)其證券業(yè)務(wù)有承繼單位的，應(yīng)按照誰(shuí)承繼、誰(shuí)負(fù)責(zé)的原則，妥善做好證券賬戶業(yè)務(wù)資料的移交工作；對(duì)其它情形，應(yīng)及時(shí)、妥善地向本公司移交證券賬戶業(yè)務(wù)資料。

　　第十五條開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)接受本公司相關(guān)執(zhí)業(yè)檢查。

　　第十六條開戶代理機(jī)構(gòu)因違規(guī)或操作失誤而產(chǎn)生的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任，應(yīng)當(dāng)由該開戶代理機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

　　開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)開戶代理網(wǎng)點(diǎn)、證券賬戶業(yè)務(wù)從業(yè)人員的違法違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　　第三章 證券賬戶業(yè)務(wù)

　　第一節(jié)一般規(guī)定

　　第十七條符合法律、行政法規(guī)、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及本公司有關(guān)規(guī)定的自然人、法人、合伙企業(yè)以及其他投資者，可以申請(qǐng)開立證券賬戶。

　　證券資產(chǎn)托管人或資產(chǎn)管理人，可以按本公司規(guī)定為證券投資基金、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、資產(chǎn)管理計(jì)劃、企業(yè)年金計(jì)劃、社會(huì)保障基金投資組合等依法設(shè)立的證券投資產(chǎn)品申請(qǐng)開立證券賬戶。

　　第十八條本公司設(shè)置投資者證券總賬戶（以下稱為一碼通賬戶）及子賬戶。本規(guī)則將一碼通賬戶與子賬戶統(tǒng)稱為證券賬戶。

　　投資者的證券賬戶由一碼通賬戶及關(guān)聯(lián)的子賬戶共同組成。一碼通賬戶用于匯總記載投資者各個(gè)子賬戶下證券持有及變動(dòng)的情況，子賬戶用于記載投資者參與特定交易場(chǎng)所或用于投資特定證券品種的證券持有及變動(dòng)的具體情況。

　　一碼通賬戶可用于記錄投資者分級(jí)評(píng)價(jià)等適當(dāng)性管理信息。

　　第十九條子賬戶包括人民幣普通股票賬戶（以下稱為A股賬戶）、人民幣特種股票賬戶（以下稱為B股賬戶）、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)賬戶（以下簡(jiǎn)稱股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶）、封閉式基金賬戶、開放式基金賬戶以及本公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要設(shè)立的其他證券賬戶。

　　第二十條本公司為投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號(hào)碼三項(xiàng)證券賬戶信息相同，且經(jīng)證券公司確認(rèn)歸屬同一投資者的一碼通賬戶與子賬戶建立關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　投資者對(duì)經(jīng)證券公司確認(rèn)后建立的關(guān)聯(lián)關(guān)系有異議時(shí)，可以提交相關(guān)證明材料，申請(qǐng)更正關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)結(jié)果。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)督促與其具有委托交易關(guān)系的投資者確認(rèn)一碼通賬戶與子賬戶的關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　本公司可以根據(jù)有關(guān)規(guī)定，為投資者辦理具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的子賬戶間的證券資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)等業(yè)務(wù)。

　　第二十一條對(duì)由相關(guān)機(jī)構(gòu)為投資者開立但委托本公司提供配號(hào)服務(wù)的賬戶，本公司根據(jù)相關(guān)機(jī)構(gòu)的申報(bào)并審核通過(guò)后，建立一碼通賬戶與該賬戶的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

　　第二十二條開戶代理機(jī)構(gòu)受理有關(guān)賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號(hào)碼三項(xiàng)證券賬戶信息相同的一碼通賬戶、子賬戶是否已建立關(guān)聯(lián)關(guān)系進(jìn)行檢查。如未建立，開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資者申報(bào)建立關(guān)聯(lián)關(guān)系后，方可為其辦理相關(guān)賬戶業(yè)務(wù)。

　　第二十三條投資者應(yīng)當(dāng)以本人名義申請(qǐng)開立證券賬戶，不得冒用他人名義或使用虛假證件開立證券賬戶。

　　投資者應(yīng)當(dāng)使用以本人名義開立的證券賬戶，不得違規(guī)使用他人證券賬戶或?qū)⒈救俗C券賬戶違規(guī)提供給他人使用。

　　投資者違反上述規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任。

　　第二十四條符合法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定，受他人指定并代表他人持有證券的機(jī)構(gòu)，可以申請(qǐng)開立名義持有人證券賬戶。

　　名義持有人應(yīng)當(dāng)分別為每個(gè)證券實(shí)際權(quán)益擁有人或其次一級(jí)名義持有人開立明細(xì)賬戶，名義持有人可以委托本公司為其名下的證券實(shí)際權(quán)益擁有人或次一級(jí)名義持有人開立明細(xì)賬戶。

　　名義持有人應(yīng)當(dāng)遵守并督促其名下證券實(shí)際權(quán)益擁有人、次一級(jí)名義持有人遵守法律、行政法規(guī)、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易場(chǎng)所及本公司關(guān)于信息披露、征集投票等相關(guān)規(guī)定。

　　本公司為依法履行職責(zé)，有權(quán)要求名義持有人提供其名下證券實(shí)際權(quán)益擁有人、次一級(jí)名義持有人、明細(xì)賬戶證券持有及變動(dòng)情況等有關(guān)信息。

　　第二十五條投資者申請(qǐng)辦理證券賬戶業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本公司有關(guān)規(guī)定提供有效身份證明文件、業(yè)務(wù)申請(qǐng)表等申請(qǐng)材料。

　　投資者應(yīng)當(dāng)按要求填寫業(yè)務(wù)申請(qǐng)表，確保相關(guān)申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效。

　　自然人投資者委托他人代辦的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書等材料。

　　第二十六條開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真核實(shí)投資者身份，審核投資者身份證明文件的真實(shí)性和有效性，投資者與身份證明文件的人證一致性。

　　開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核投資者所提供業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、有效性，確保業(yè)務(wù)申請(qǐng)表與業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料相關(guān)內(nèi)容一致。

　　開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保錄入賬戶系統(tǒng)的賬戶信息與投資者提供的業(yè)務(wù)申請(qǐng)表等材料一致。

　　第二十七條開戶代理機(jī)構(gòu)可以在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)為投資者現(xiàn)場(chǎng)辦理證券賬戶業(yè)務(wù)；也可以根據(jù)本公司有關(guān)規(guī)定，通過(guò)見(jiàn)證、網(wǎng)上以及本公司認(rèn)可的其他非現(xiàn)場(chǎng)方式為投資者辦理證券賬戶業(yè)務(wù)。

　　第二十八條證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)為投資者辦理證券賬戶銷戶、轉(zhuǎn)指定、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。證券公司應(yīng)當(dāng)在與該證券賬戶相關(guān)的業(yè)務(wù)了結(jié)后兩個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢。

　　第二節(jié) 證券賬戶開立

　　第二十九條本公司依投資者申請(qǐng)為其開立一碼通賬戶及相應(yīng)的子賬戶。

　　投資者申請(qǐng)開立A股賬戶時(shí)，開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其同時(shí)開立滬市及深市A股賬戶，投資者確有需要開立單邊A股賬戶的除外。

　　第三十條投資者申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí)，開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定采集投資者證券賬戶信息。投資者證券賬戶信息包括投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號(hào)碼等身份信息，出生日期、性別、機(jī)構(gòu)類別、法定代表人等基本信息，聯(lián)系電話、通訊地址、住所信息等聯(lián)系信息，開戶日期、開戶方式等賬戶管理信息以及本公司規(guī)定的其他信息。

　　證券賬戶信息中的投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號(hào)碼為關(guān)鍵信息，其他信息為非關(guān)鍵信息。

　　本公司為同一投資者維護(hù)一套證券賬戶信息。

　　第三十一條本公司實(shí)行實(shí)時(shí)配號(hào)開戶方式。在收到業(yè)務(wù)申請(qǐng)后，本公司實(shí)時(shí)對(duì)其進(jìn)行審核并將處理結(jié)果反饋開戶代理機(jī)構(gòu)。開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)適當(dāng)方式及時(shí)將處理結(jié)果告知申請(qǐng)人。

　　第三十二條對(duì)于本公司以外其他機(jī)構(gòu)為投資者開立但委托本公司提供配號(hào)服務(wù)的賬戶，本公司根據(jù)相關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)送的業(yè)務(wù)申請(qǐng)，配發(fā)相應(yīng)的賬戶號(hào)碼。

　　第三十三條投資者可按本公司有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)成為本公司網(wǎng)站用戶，開通網(wǎng)絡(luò)服務(wù)功能。

　　第三節(jié) 證券賬戶信息查詢與變更

　　第三十四條證券賬戶持有人可以向開戶代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)查詢證券賬戶信息。對(duì)于聯(lián)系信息的查詢，證券賬戶持有人應(yīng)當(dāng)通過(guò)與其具有委托交易關(guān)系的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理；對(duì)于聯(lián)系信息以外其他信息的查詢，證券賬戶持有人可通過(guò)任意一家開戶代理機(jī)構(gòu)辦理。

　　第三十五條證券賬戶持有人通過(guò)申報(bào)一碼通賬戶可以查詢所開立全部子賬戶及其有關(guān)的賬戶信息。證券賬戶持有人通過(guò)申報(bào)子賬戶僅可以查詢與該子賬戶有關(guān)的賬戶信息。

　　第三十六條投資者下列信息發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理證券賬戶信息變更手續(xù)：

　?。ㄒ唬┩顿Y者姓名或名稱；

　?。ǘ┯行矸葑C明文件類型、號(hào)碼及有效期；

　?。ㄈ┞?lián)系電話、通訊地址、住所信息等聯(lián)系信息；

　?。ㄋ模┍竟疽蟮钠渌樾巍?/p>

　　開戶代理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求投資者通過(guò)適當(dāng)方式及時(shí)更新證券賬戶信息，并應(yīng)當(dāng)為投資者及時(shí)更新證券賬戶信息提供必要便利。

　　第三十七條證券賬戶持有人可以向與其具有委托交易關(guān)系的開戶代理機(jī)構(gòu)或開立該證券賬戶的原開戶代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理證券賬戶信息變更；尚未辦理委托交易關(guān)系的，可通過(guò)任意一家開戶代理機(jī)構(gòu)辦理證券賬戶信息變更。

　　第三十八條投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號(hào)碼發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)提交發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有效身份證明文件變更證明等材料。

　　第三十九條對(duì)于證券賬戶關(guān)鍵信息以及本公司明確要求的其他信息的變更，投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)臨柜或本公司認(rèn)可的見(jiàn)證等非現(xiàn)場(chǎng)方式辦理。

　　第四十條投資者同時(shí)申請(qǐng)變更投資者姓名或名稱和有效身份證明文件號(hào)碼兩項(xiàng)關(guān)鍵信息或者已變更過(guò)其中一項(xiàng)關(guān)鍵信息又申請(qǐng)變更第二項(xiàng)關(guān)鍵信息的，開戶代理機(jī)構(gòu)受理變更申請(qǐng)并審核后，應(yīng)當(dāng)報(bào)送本公司辦理。本公司審核通過(guò)后，變更相應(yīng)證券賬戶信息。

　　第四十一條證券賬戶信息變更后，本公司將變更結(jié)果發(fā)送至所有與該投資者具有委托交易關(guān)系的開戶代理機(jī)構(gòu)，開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本公司發(fā)送的變更結(jié)果，相應(yīng)變更其柜面系統(tǒng)中的投資者證券賬戶信息。對(duì)由此引起投資者資金賬戶關(guān)鍵信息與證券賬戶關(guān)鍵信息不一致的，開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)聯(lián)系投資者修改；投資者未及時(shí)修改資金賬戶關(guān)鍵信息的，開戶代理機(jī)構(gòu)可以采取限制使用措施。

　　對(duì)錯(cuò)誤變更賬戶信息的，所引起的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任應(yīng)當(dāng)由申報(bào)變更該項(xiàng)投資者證券賬戶信息的開戶代理機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

　　第四節(jié) 證券賬戶使用

　　第四十二條證券公司與投資者建立委托交易關(guān)系前，應(yīng)當(dāng)通過(guò)本公司賬戶系統(tǒng)查驗(yàn)證券賬戶狀態(tài)并核對(duì)該賬戶在賬戶系統(tǒng)登記的賬戶信息。投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號(hào)碼與賬戶系統(tǒng)登記的賬戶信息一致，且不屬于在賬戶系統(tǒng)作單獨(dú)管理的休眠賬戶或不合格賬戶的，證券公司方可與投資者簽訂開戶及證券交易結(jié)算委托協(xié)議，建立委托交易關(guān)系。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)確保同一投資者證券賬戶及資金賬戶中的關(guān)鍵信息一致。證券公司應(yīng)當(dāng)建立證券賬戶與資金賬戶信息比對(duì)機(jī)制，按照本公司有關(guān)要求報(bào)送比對(duì)數(shù)據(jù)。

　　第四十三條證券公司與投資者建立或終止委托交易關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)向本公司申報(bào)或撤銷相應(yīng)證券賬戶使用信息。

　　第四十四條證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)對(duì)與其具有委托交易關(guān)系的投資者證券賬戶的使用情況進(jìn)行監(jiān)督。

　　第四十五條證券公司不得違規(guī)使用他人證券賬戶或?qū)⒆C券賬戶提供給他人使用。證券公司不得為投資者違規(guī)使用他人證券賬戶提供便利。

　　第四十六條證券賬戶余額為零、關(guān)聯(lián)的資金賬戶資金余額小于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)且最近連續(xù)三年無(wú)交易的投資者證券賬戶及對(duì)應(yīng)的資金賬戶應(yīng)當(dāng)納入休眠賬戶范圍。

　　第四十七條本公司對(duì)休眠賬戶實(shí)行單獨(dú)管理，休眠賬戶退出登記結(jié)算系統(tǒng)；開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定在其柜面系統(tǒng)將納入休眠賬戶范圍的證券賬戶及資金賬戶實(shí)行單獨(dú)管理。

　　第四十八條投資者可向開戶代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理休眠賬戶激活，也可以申請(qǐng)注銷原休眠賬戶后新開證券賬戶。休眠賬戶屬于不合格賬戶的，應(yīng)當(dāng)規(guī)范為合格賬戶后方可激活。

　　第四十九條符合下列情形之一的證券賬戶為不合格賬戶：

　?。ㄒ唬┻`規(guī)以他人名義或利用虛假身份開立的賬戶；

　?。ǘ┻`規(guī)使用他人賬戶或使用虛假身份開立的賬戶；

　　（三）代理關(guān)系不規(guī)范；

　　（四）賬戶關(guān)鍵信息不全、不準(zhǔn)確或關(guān)鍵憑證缺失；

　?。ㄎ澹┍竟疽?guī)定的其他情形。

　　第五十條證券公司應(yīng)當(dāng)定期檢查證券賬戶使用情況，發(fā)現(xiàn)不合格賬戶的應(yīng)當(dāng)按本公司有關(guān)規(guī)定及時(shí)規(guī)范；對(duì)不能及時(shí)規(guī)范的，應(yīng)當(dāng)按本公司有關(guān)規(guī)定在其柜面系統(tǒng)采取限制使用措施并向本公司報(bào)送。本公司有權(quán)對(duì)不合格賬戶采取單獨(dú)管理、限制使用措施。

　　第五十一條對(duì)已采取單獨(dú)管理、限制使用措施的不合格賬戶，投資者申請(qǐng)恢復(fù)使用或確認(rèn)資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)先到證券公司辦理賬戶規(guī)范手續(xù)。能夠規(guī)范為合格賬戶的，投資者可在規(guī)范為合格賬戶后申請(qǐng)解除限制使用措施。無(wú)法規(guī)范為合格賬戶的，投資者應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)解除賣出限制，清空證券后申請(qǐng)注銷。

　　第五十二條有下列情形之一的，本公司及證券公司有權(quán)對(duì)投資者證券賬戶采取限制轉(zhuǎn)托管、不予辦理新業(yè)務(wù)、限制證券買入等限制使用措施：

　?。ㄒ唬┮蛲顿Y者身份由境內(nèi)居民變更為境外居民等情形而不再符合本公司規(guī)定的開戶條件；

　?。ǘ┰谟行矸葑C明文件過(guò)期等情況下，未按開戶代理機(jī)構(gòu)要求及時(shí)補(bǔ)充更新證券賬戶信息；

　?。ㄈ┍竟菊J(rèn)定的其他情形。

　　證券公司發(fā)現(xiàn)上述情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理并在本公司要求時(shí)將有關(guān)處理情況報(bào)送本公司。

　　第五節(jié) 證券賬戶注銷

　　第五十三條投資者申請(qǐng)注銷證券賬戶，應(yīng)當(dāng)同時(shí)滿足以下條件：

　?。ㄒ唬┳C券賬戶持有余額為零；

　?。ǘ┎淮嬖谂c該證券賬戶相關(guān)的未了結(jié)業(yè)務(wù)；

　　（三）本公司規(guī)定的其他情形。

　　投資者申請(qǐng)注銷證券賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保滿足注銷條件，并不得使用注銷賬戶申報(bào)交易，因此產(chǎn)生相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失及法律責(zé)任由投資者自行承擔(dān)。

　　第五十四條投資者應(yīng)當(dāng)向與其具有委托交易關(guān)系的開戶代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理證券賬戶注銷手續(xù)；尚未辦理委托交易關(guān)系的，可通過(guò)任意一家開戶代理機(jī)構(gòu)辦理。

　　開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)核實(shí)投資者所申請(qǐng)注銷證券賬戶是否滿足注銷條件，并采取適當(dāng)措施防止投資者使用注銷賬戶申報(bào)交易。

　　第五十五條投資者可以申請(qǐng)注銷一碼通賬戶，也可以單獨(dú)申請(qǐng)注銷子賬戶。

　　第五十六條發(fā)生下列情形的，證券賬戶持有人、證券資產(chǎn)合法繼承人或承繼人等相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)注銷證券賬戶：

　?。ㄒ唬┳匀蝗送顿Y者死亡；

　?。ǘ┓ㄈ艘约昂匣锲髽I(yè)等非法人組織因依法被解散或破產(chǎn)清算等原因?qū)е轮黧w資格喪失；

　?。ㄈ┊a(chǎn)品到期或其他終止情形；

　?。ㄋ模┍竟疽?guī)定的其他情形。

　　第五十七條發(fā)生下列情形的，本公司及開戶代理機(jī)構(gòu)有權(quán)注銷投資者相關(guān)證券賬戶：

　?。ㄒ唬┎缓细褡C券賬戶不能規(guī)范為合格賬戶，當(dāng)事人未按要求注銷的；

　　（二）發(fā)生本規(guī)則第五十六條規(guī)定情形，相關(guān)當(dāng)事人未按要求注銷的；

　　（三）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或本公司認(rèn)定的其他情形。

　　第五十八條本公司及證券公司依據(jù)本規(guī)則第四十一條、第五十條、第五十二條、第五十七條有關(guān)規(guī)定，對(duì)投資者證券賬戶采取限制使用或注銷措施的，由此產(chǎn)生的相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任，應(yīng)當(dāng)由投資者自行承擔(dān)。

　　第五十九條證券賬戶注銷實(shí)時(shí)生效。

　　第四章 自律管理措施

　　第六十條對(duì)違反本規(guī)則的開戶代理機(jī)構(gòu)及其網(wǎng)點(diǎn)，本公司視情節(jié)輕重單處或并處以下自律管理措施，并根據(jù)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及本公司有關(guān)規(guī)定記入誠(chéng)信檔案：

　?。ㄒ唬┛陬^警示；

　?。ǘ婢荆?/p>

　?。ㄈ┘s見(jiàn)談話；

　　（四）通報(bào)批評(píng)；

　?。ㄎ澹┕_譴責(zé)；

　　（六）暫停開戶代理機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)的開戶代理業(yè)務(wù)資格；

　　（七）終止開戶代理機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)的開戶代理業(yè)務(wù)資格；

　?。ò耍┨嵴?qǐng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)采取相關(guān)監(jiān)管措施。

　　第六十一條開戶代理機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則第九條規(guī)定，違規(guī)、越權(quán)開展業(yè)務(wù)或擅自將所代理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)委托第三方機(jī)構(gòu)辦理的，本公司將約見(jiàn)談話或通報(bào)批評(píng)；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蚪K止開戶代理機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)的開戶代理業(yè)務(wù)資格。

　　第六十二條開戶代理機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則第十條規(guī)定，賬戶業(yè)務(wù)管理不規(guī)范的，本公司將口頭警示或書面警示；情節(jié)嚴(yán)重的，通報(bào)批評(píng)或暫停開戶代理機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)的開戶代理業(yè)務(wù)資格。

　　第六十三條開戶代理機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則第十一條規(guī)定，違規(guī)對(duì)外提供投資者賬戶信息的，本公司將口頭警示或書面警示；情節(jié)嚴(yán)重的，通報(bào)批評(píng)或公開譴責(zé)。

　　第六十四條開戶代理機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則第十二條規(guī)定，未按要求保管賬戶業(yè)務(wù)資料、未按要求進(jìn)行憑證電子化管理，或未按要求及時(shí)提供本公司查閱的，本公司將口頭警示或書面警示；情節(jié)嚴(yán)重的，通報(bào)批評(píng)或公開譴責(zé)。

　　第六十五條開戶代理機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則第十五條規(guī)定，未按要求提交開戶代理業(yè)務(wù)自查報(bào)告的，本公司將口頭警示或書面警示；不接受、不配合本公司賬戶業(yè)務(wù)檢查，或在賬戶業(yè)務(wù)檢查中不如實(shí)提供情況的，本公司將通報(bào)批評(píng)或公開譴責(zé)；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停開戶代理機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)的開戶代理業(yè)務(wù)資格。

　　第六十六條開戶代理機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則第二十六條規(guī)定，未按要求采取有效措施防止產(chǎn)生不合格賬戶的，本公司將口頭警示或書面警示。為投資者違規(guī)開立證券賬戶提供便利的，本公司將通報(bào)批評(píng)或公開譴責(zé)，情節(jié)嚴(yán)重的，暫停開戶代理機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)的開戶代理業(yè)務(wù)資格。

　　第六十七條開戶代理機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則第二十七條規(guī)定，未按要求開展非現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù)的，本公司將口頭警示或書面警示；情節(jié)嚴(yán)重的，通報(bào)批評(píng)或暫停開戶代理機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)的開戶代理業(yè)務(wù)資格。

　　第六十八條開戶代理機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則第二十八條規(guī)定，沒(méi)有在規(guī)定期限內(nèi)辦結(jié)證券賬戶銷戶、轉(zhuǎn)指定、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)，又無(wú)正當(dāng)理由的，本公司將口頭警示或書面警示；情節(jié)嚴(yán)重的，通報(bào)批評(píng)或公開譴責(zé)。

　　第六十九條開戶代理機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則第四十二條規(guī)定，未按要求建立資金賬戶與證券賬戶信息比對(duì)機(jī)制，或比對(duì)中信息不一致情況突出又未及時(shí)采取措施修改的，本公司將口頭警示或書面警示；情節(jié)嚴(yán)重的，約見(jiàn)談話或通報(bào)批評(píng)。

　　第七十條開戶代理機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則第四十三條規(guī)定，未按要求申報(bào)或撤銷證券賬戶使用信息的，本公司將口頭警示或書面警示；情節(jié)嚴(yán)重的，約見(jiàn)談話或通報(bào)批評(píng)。

　　第七十一條開戶代理機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則第四十五條規(guī)定，違規(guī)使用他人證券賬戶或?qū)⒆C券賬戶提供給他人使用、為投資者違規(guī)使用他人證券賬戶提供便利的，本公司將約見(jiàn)談話或通報(bào)批評(píng)；情節(jié)嚴(yán)重的，公開譴責(zé)或暫停開戶代理機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)的開戶代理業(yè)務(wù)資格。

　　第七十二條開戶代理機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則第四十七條、第四十八條、第五十條規(guī)定，未按要求做好休眠賬戶或不合格賬戶相關(guān)工作的，本公司將口頭警示或書面警示；情節(jié)嚴(yán)重的，約見(jiàn)談話或通報(bào)批評(píng)。

　　第七十三條開戶代理機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則其他有關(guān)條款規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，本公司可采取本規(guī)則第六十條規(guī)定的自律管理措施。

　　第七十四條違反本規(guī)則有關(guān)條款的當(dāng)事人具有下列情形之一的，本公司可以酌情從輕減輕實(shí)施自律管理措施：

　?。ㄒ唬┪丛斐蓢?yán)重影響的；

　?。ǘ┳圆榘l(fā)現(xiàn)并主動(dòng)報(bào)告的；

　?。ㄈ┮呀?jīng)采取有效措施主動(dòng)糾正的；

　?。ㄋ模┓e極配合本公司采取相關(guān)措施的；

　?。ㄎ澹┍竟菊J(rèn)定的其他情形。

　　第七十五條違反本規(guī)則有關(guān)條款的當(dāng)事人具有下列情形之一的，本公司可以酌情從重加重實(shí)施自律管理措施：

　?。ㄒ唬┰斐蓢?yán)重影響的；

　　（二）隱瞞不報(bào)或發(fā)現(xiàn)后未采取措施主動(dòng)糾正的；

　?。ㄈ┒啻芜`規(guī)的；

　?。ㄋ模┍竟菊J(rèn)定的其他情形。

　　第五章 附則

　　第七十六條本公司為投資者直接辦理相關(guān)證券賬戶業(yè)務(wù)參照對(duì)開戶代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。

　　第七十七條一碼通賬戶編碼規(guī)則由本公司制定。

　　子賬戶編碼規(guī)則由本公司會(huì)商相關(guān)證券交易場(chǎng)所制定。

　　第七十八條投資者及開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本公司有關(guān)規(guī)定繳納業(yè)務(wù)辦理費(fèi)用。

　　第七十九條本規(guī)則由本公司負(fù)責(zé)解釋、修訂。

　　第八十條本規(guī)則自2014年10月1日起施行，原由本公司頒布的涉及證券賬戶管理的業(yè)務(wù)規(guī)則、規(guī)定、指引及通知等，內(nèi)容與本規(guī)則相抵觸的，以本規(guī)則為準(zhǔn)。