東方財(cái)富深圳一營(yíng)業(yè)部吃警示函 開(kāi)科創(chuàng)板權(quán)限漏守門

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站3月17日公布的深圳證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(shū)顯示，經(jīng)查，西藏東方財(cái)富證券股份有限公司深圳深南大道證券營(yíng)業(yè)部存在未對(duì)開(kāi)通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的個(gè)人投資者適當(dāng)性條件進(jìn)行審慎核查的情況。上述行為違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第130號(hào))第三條相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條，深圳證監(jiān)局決定對(duì)西藏東方財(cái)富證券股份有限公司深圳深南大道證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。西藏東方財(cái)富證券股份有限公司深圳深南大道證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)加強(qiáng)客戶適當(dāng)性管理，提升主動(dòng)合規(guī)意識(shí)，依法合規(guī)開(kāi)展業(yè)務(wù)。

　　西藏東方財(cái)富證券股份有限公司成立于2005年11月27日，注冊(cè)地位于西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國(guó)際總部城10棟樓，法人代表為徐偉琴。經(jīng)營(yíng)范圍包括證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn);證券自營(yíng);證券資產(chǎn)管理;證券投資基金代銷;代銷金融產(chǎn)品;融資融券業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦。2020年3月5日，西藏東方財(cái)富證券股份有限公司更名為東方財(cái)富證券股份有限公司，東方財(cái)富證券股份有限公司為東方財(cái)富信息股份有限公司(簡(jiǎn)稱“東方財(cái)富”，300059.SZ)全資子公司。

　　《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第130號(hào))第三條規(guī)定：向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、本辦法及其他有關(guān)規(guī)定，在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過(guò)程中，勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評(píng)估，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，基于投資者的不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等因素，提出明確的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者，并對(duì)違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任。

　　《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條規(guī)定：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

　　以下為原文：

　　深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)西藏東方財(cái)富證券股份有限公司深圳深南大道證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定

　　西藏東方財(cái)富證券股份有限公司深圳深南大道證券營(yíng)業(yè)部：

　　經(jīng)查，你營(yíng)業(yè)部存在未對(duì)開(kāi)通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的個(gè)人投資者適當(dāng)性條件進(jìn)行審慎核查的情況。上述行為違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第130號(hào))第三條相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條，我局決定對(duì)你營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你營(yíng)業(yè)部應(yīng)加強(qiáng)客戶適當(dāng)性管理，提升主動(dòng)合規(guī)意識(shí)，依法合規(guī)開(kāi)展業(yè)務(wù)。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　深圳證監(jiān)局

　　2020年3月13日