保監(jiān)會支持符合條件的保險公司在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌

　　據(jù)保監(jiān)會8月15日消息，為支持中小保險公司對接全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(下稱新三板)，近日，中國保監(jiān)會印發(fā)了《關(guān)于保險公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌有關(guān)事項的通知》(以下簡稱《通知》)。通知自發(fā)布之日起施行。

　　《通知》指出，中國保監(jiān)會支持符合條件的保險公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，鼓勵掛牌保險公司采取做市方式或競價方式進(jìn)行掛牌股份轉(zhuǎn)讓。

　　《通知》明確，保險公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，應(yīng)當(dāng)符合中國保監(jiān)會有關(guān)審慎監(jiān)管指標(biāo)，最近三年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為。保險公司向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌前，需取得中國保監(jiān)會的監(jiān)管意見。另外，保險公司通過全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)非公開發(fā)行股票的，需在發(fā)行前取得中國保監(jiān)會的監(jiān)管意見。

　　《通知》還指出，投資人通過全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)持有掛牌保險公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%以上的，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起15日內(nèi)，由保險公司報中國保監(jiān)會批準(zhǔn)。中國保監(jiān)會有權(quán)要求不符合條件的投資人轉(zhuǎn)讓所持有的股份。投資人通過全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)以協(xié)議方式受讓掛牌保險公司股份不足5%的，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起15日內(nèi)，由保險公司報中國保監(jiān)會備案;以做市方式或競價方式受讓掛牌保險公司股份不足5%的，參照上市保險公司監(jiān)管要求，不再履行備案手續(xù)。

　　《通知》闡明了保監(jiān)會支持保險公司在新三板掛牌的總體態(tài)度，確立了鼓勵采取做市或競價等更公開透明轉(zhuǎn)讓方式的政策導(dǎo)向。同時，《通知》規(guī)范了保險公司申請掛牌的有關(guān)工作程序，明確了保險公司掛牌以后的股權(quán)監(jiān)管要求，允許自然人投資以做市或競價方式掛牌的保險公司股份，并比照上市保險公司進(jìn)行股權(quán)監(jiān)管。

　　目前，已有兩家保險公司在新三板掛牌，多家保險公司正在積極申請或計劃申請掛牌。(記者 陳夢娜)

　　【通知全文】

　　中國保監(jiān)會關(guān)于保險公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌有關(guān)事項的通知

　　保監(jiān)發(fā)〔2016〕71號

　　各保險集團(tuán)(控股)公司、保險公司、保險資產(chǎn)管理公司:

　　為支持保險公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡稱全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng))掛牌，健全公司價值發(fā)現(xiàn)機(jī)制，拓寬市場化資本補(bǔ)充渠道，進(jìn)一步完善公司治理，根據(jù)《中華人民共和國保險法》《保險公司股權(quán)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下:

　　一、中國保監(jiān)會支持符合條件的保險公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，鼓勵掛牌保險公司采取做市方式或競價方式進(jìn)行掛牌股份轉(zhuǎn)讓。

　　二、保險公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，應(yīng)當(dāng)符合中國保監(jiān)會有關(guān)審慎監(jiān)管指標(biāo)，最近三年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為。

　　三、保險公司向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌前，需取得中國保監(jiān)會的監(jiān)管意見。

　　四、保險公司通過全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)非公開發(fā)行股票的，需在發(fā)行前取得中國保監(jiān)會的監(jiān)管意見。

　　保險公司應(yīng)當(dāng)在非公開發(fā)行股票完成之日起30日內(nèi)，按照有關(guān)規(guī)定向中國保監(jiān)會提交變更注冊資本和修改章程的行政許可申請。

　　五、保險公司根據(jù)本通知第三、四條規(guī)定，申請中國保監(jiān)會出具監(jiān)管意見時，應(yīng)當(dāng)提交以下材料:

　　(一)公司股東大會通過的在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌或非公開發(fā)行股票的決議，以及授權(quán)董事會處理有關(guān)事宜的決議;

　　(二)在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌或非公開發(fā)行股票的方案，方案應(yīng)明確掛牌或發(fā)行后股份轉(zhuǎn)讓的方式，非公開發(fā)行股票的方案中還應(yīng)明確擬發(fā)行對象的基本情況、財務(wù)狀況等信息;

　　(三)在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌或非公開發(fā)行股票后的股權(quán)結(jié)構(gòu)變化情況;

　　(四)償付能力與公司治理狀況說明;

　　(五)經(jīng)營業(yè)績與財務(wù)狀況說明;

　　(六)中國保監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　六、投資人通過全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)持有掛牌保險公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%以上的，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起15日內(nèi)，由保險公司報中國保監(jiān)會批準(zhǔn)。中國保監(jiān)會有權(quán)要求不符合條件的投資人轉(zhuǎn)讓所持有的股份。

　　七、投資人通過全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)以協(xié)議方式受讓掛牌保險公司股份不足5%的，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起15日內(nèi)，由保險公司報中國保監(jiān)會備案;以做市方式或競價方式受讓掛牌保險公司股份不足5%的，參照上市保險公司監(jiān)管要求，不再履行備案手續(xù)。

　　八、投資人通過全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資掛牌保險公司股份，應(yīng)當(dāng)符合中國保監(jiān)會規(guī)定的條件。

　　保險公司選擇協(xié)議方式掛牌的，投資人應(yīng)當(dāng)符合《保險公司股權(quán)管理辦法》非上市保險公司股東資格的相關(guān)規(guī)定;保險公司選擇做市方式或競價方式掛牌的，投資人資格參照適用上市保險公司監(jiān)管要求，允許自然人等合格投資者投資掛牌保險公司股份。

　　九、本通知第七、八條所稱做市，是指由證券公司擔(dān)任做市商的做市交易方式。

　　十、本辦法所稱保險公司，包括保險集團(tuán)(控股)公司、保險公司和保險資產(chǎn)管理公司。中國保監(jiān)會對保險資產(chǎn)管理公司股權(quán)監(jiān)管另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　十一、本通知自發(fā)布之日起施行。

　　中國保監(jiān)會

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