上交所逼昌九生化大股東開口：我們是一家子

　　昌九生化遭上交所問詢 前十大股東中多人交易時共用同一IP地址

　　2013年創(chuàng)造了十跌停紀錄的昌九生化，7月19日復(fù)牌以來，7個交易日最大漲幅31%；與此同時卻收到上交所4份問詢函，在第4份問詢函中，上交所要求公司于8月5日之前以書面形式回復(fù)。對此，昌九生化昨晚公告稱，合計持股6.269%的三名股東是一家三口，構(gòu)成一致行動關(guān)系，但沒有任何意圖控制該上市公司控制權(quán)目的。

　　問詢：昌九生化多組股東存在關(guān)聯(lián)？

　　昌九生化最近一次收到問詢函是上交所針對多組股東在開戶交易等方面存在關(guān)聯(lián)性，疑似一致行動人的情況發(fā)出問詢。

　　昌九生化8月3日晚間公告稱，公司當(dāng)日收到上交所問詢函，要求公司核實前十大股東中周勇、趙海月、蔡雪秋、曹洪波、曹洪濤等多人是否構(gòu)成一致行動人，且核實其是否與昌九集團、贛州工投、中農(nóng)批及其關(guān)聯(lián)方以及各方董監(jiān)高存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動關(guān)系。

　　根據(jù)問詢函披露，上交所監(jiān)察發(fā)現(xiàn)，截至目前，昌九生化股東周勇、趙海月與趙平3人合計持股比例已達公司總股本的6.269%。周勇、趙海月和趙平3人均在同一證券營業(yè)部交易昌九生化股票，交易時共用同一IP地址，周勇和趙平的身份證件地址相同。

　　此外，昌九生化股東蔡雪秋、蔡曉蘭的身份證件地址同一，蔡雪秋、蔡曉蘭、蔣惠平3人的開戶地址同屬江蘇省江陰市，并在同一證券營業(yè)部交易公司股票，交易時共用同一IP地址和電腦MAC地址。另外，公司股東曹洪波、曹洪濤姓名相近，兩人身份證件地址為同一小區(qū)，并在同一證券公司交易公司股票。

　　對此，問詢函要求公司向上述三組股東分別進行核實，上述多人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動關(guān)系，且三組股東是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動關(guān)系，并向上述三組股東、昌九集團、贛州工投、中農(nóng)批及其關(guān)聯(lián)方以及各方董監(jiān)高核實，他們之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或者一致行動關(guān)系。同時，上交所要求公司于8月5日之前完成核實工作，并按要求履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。

　　問詢函稱，昌九生化相關(guān)股東在買賣公司股票過程中，如存在未按《上市公司收購管理辦法》、上交所《股票上市規(guī)則》等規(guī)定及時履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)等情形的，上交所將按規(guī)定啟動相應(yīng)的紀律處分或監(jiān)管措施程序。

　　回復(fù)：三名股東是“一家三口”

　　據(jù)公開資料，周勇、趙海月進駐昌九生化多時。昌九生化2015年三季報顯示，周勇以934.8萬股（持股比例3.87%）成為公司新晉第二大股東；同期，趙海月也以613.88萬股（持股比例2.54%）成為公司新晉第五大股東；趙平并未公開現(xiàn)身。周勇進駐后一直堅守不動，趙海月則小幅加倉。今年一季度，周勇減持了10萬股，持股數(shù)量變更為924.8萬股；趙海月減持162.75萬股，持股數(shù)量降至495.22萬股。

　　與之相比，另外兩組股東則只能算作新人。蔡雪秋、曹洪波、曹洪濤均是在今年一季度進駐昌九生化。截至3月31日，曹洪波持股253.34萬股，占比1.05%；蔡雪秋持股160.47萬股，占比0.66%；曹洪濤持股153.2萬股，占比0.63%。

　　昨天的回復(fù)公告顯示，周勇與趙平是夫妻，周勇與趙海月是母女，構(gòu)成一致行動關(guān)系。周勇表示，于2015年7、8月份購入公司股票，長達一年的時間，沒有任何操作，賬戶均獨立操作。該股去年處于虧損狀態(tài)，一直寄希望于回本，沒有任何意圖控制該上市公司控制權(quán)目的。與趙平和趙海月之外的任何方面沒有關(guān)聯(lián)，也不存在一致行動關(guān)系。

　　公告顯示，蔡雪秋回復(fù)稱，蔡曉蘭是本人的女兒，其賬戶主要由我負責(zé)投資，存在一致行動關(guān)系；本人和蔣惠平的情況，經(jīng)核實，是本人交給一個朋友代為投資，沒有簽訂相關(guān)協(xié)議，其也是蔣惠平的朋友，所以IP和電腦MAC地址一樣。蔡雪秋認為和蔣惠平之間不存在一致行動關(guān)系。其委托的朋友與其他人不認識也不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動關(guān)系。

　　公告還顯示，曹洪濤與曹洪波是兄弟關(guān)系，與其他人和機構(gòu)不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系和一致行動關(guān)系。

　　昌九集團、贛州工投、中農(nóng)批回復(fù)稱，與公司董監(jiān)高及上述個人股東不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系以及一致行動關(guān)系。

　　追訪：昌九生化實控人發(fā)生變化

　　昌九生化于7月19日復(fù)牌交易，截至昨天發(fā)稿，其股價最大漲幅達到31%。此前停牌四月有余，力爭保殼的昌九生化終止重大資產(chǎn)重組。其停牌期間傳來利好，昌九生化實際控制人擬更換為中農(nóng)批的消息，從一定程度上對沖終止重組的負面影響。

　　據(jù)悉，3月14日起公司股票連續(xù)停牌，實際控制人贛州市國資委開始籌劃涉及公司重要事項。5月底，贛州市國資委籌劃轉(zhuǎn)讓上市公司大股東昌九集團股權(quán)，昌九生化則籌劃發(fā)行股份購買資產(chǎn)或資產(chǎn)置換等，最終將導(dǎo)致昌九生化控制權(quán)變動。

　　5月4日昌九生化公告擬出售重大資產(chǎn)，通過公開掛牌轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓其持有的江西昌九青苑熱電有限責(zé)任公司和江西昌九化肥有限公司全部股權(quán)，以及江西昌九昌昱化工有限公司 50%股權(quán)及江西昌九生物化工股份有限公司持有的部分固定資產(chǎn)。

　　隨后，昌九生化間接控股股東贛州工投與中農(nóng)批7月11日簽署了股權(quán)轉(zhuǎn)讓框架協(xié)議。7月13日，昌九生化披露了股權(quán)轉(zhuǎn)讓的具體情況。據(jù)其公告，贛州工投已與中農(nóng)批簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓框架協(xié)議，將所持昌九生化直接控股股東昌九集團85.4%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給中農(nóng)批或其指定關(guān)聯(lián)方，并確認該事項造成上市公司實際控制人變更。

　　7月14日，昌九生化即宣布終止重組，但并未披露相關(guān)標的資產(chǎn)情況。因時間緊張，中農(nóng)批方面表示，無法在短期內(nèi)與擬交易標的方達成交易意向。同時，中農(nóng)批稱，股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項需國資管理部門審批，尚存不確定性，因此中農(nóng)批同交易標的方簽署的任一文件，都應(yīng)征得上市公司確認并認可，并履行相應(yīng)盡調(diào)程序。鑒于目前實際情況公司判斷無法在8月14日完成重組相關(guān)預(yù)案，最終上市公司決定終止本次重大資產(chǎn)重組事項。

　　對于此次昌九生化控制人的變更，中農(nóng)批董秘龔婭杰近日表示：“本次受讓標的資產(chǎn)，是中農(nóng)批及關(guān)聯(lián)方的發(fā)展需要。中農(nóng)批將基于供銷社系統(tǒng)優(yōu)勢積極推進上市公司資產(chǎn)質(zhì)量提升?！?/p>

　　據(jù)公布的一季報顯示，昌九生化前三個月凈利潤虧損近700萬，同比增長－36.67%，繼續(xù)面臨保殼壓力。公司高管在終止重大資產(chǎn)重組投資者說明會上表示，將剝離公司閑置資產(chǎn)，減少虧損，努力保殼。（記者 劉慎良）

　　相關(guān)新聞

　　證監(jiān)會:全面公開上市公司行政監(jiān)管措施

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍在昨天的例行發(fā)布會上指出，證監(jiān)會將全面公開上市公司行政監(jiān)管措施。

　　據(jù)張曉軍介紹，證監(jiān)會決定，對上市公司行政監(jiān)管措施全面公開。從8月5日起，各證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)的上市公司及股東、董監(jiān)高、實際控制人的行政監(jiān)管措施，要在采取行政監(jiān)管措施后5個工作日內(nèi)在所在證監(jiān)局的外網(wǎng)公開。同時從9月1日開始，證監(jiān)會官方網(wǎng)站也會對上市公司行政監(jiān)管措施進行集中公布。行政監(jiān)管措施主要包括警示函、監(jiān)管談話、責(zé)令改正等。張曉軍表示，下一步證監(jiān)會將進一步貫徹落實依法、從嚴、全面監(jiān)管的精神，提高監(jiān)管公信力。

　　針對上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法何時公開，證監(jiān)會表示，從征求到的意見來看，各界對依法從嚴全面監(jiān)管重組上市、抑制投機炒殼是堅持的，對如何讓修改后的條文更加周全和嚴謹，提出了建設(shè)性意見。證監(jiān)會正在對辦法逐一分類處理，完善后可以發(fā)布實施。

　　另外，證監(jiān)會修訂股票投資者分類標準，自2017年1月1日起實行。 據(jù)了解，針對分析和決策需要，證監(jiān)會對股票投資者分類標準進行修訂，界定分類依據(jù)、細化類別、明確更新頻率。對自然人投資者和機構(gòu)投資者都有多類細化。其中自然人投資者細分為5個二級分類，專業(yè)投資者細分為11個二級分類。

　　張曉軍昨天介紹了證監(jiān)會行政復(fù)議審理的第一宗涉及私募基金募集違法行為的情況。某投資擔(dān)保公司作為私募管理人，在募集過程中，存在向不特定對象宣傳產(chǎn)品、承諾收益、未履行風(fēng)險揭示程序等違法違規(guī)行為，相關(guān)證監(jiān)局依法對這家公司及其責(zé)任人作出行政處罰。其中有一位獲罰當(dāng)事人對處罰結(jié)果不服，提出行政復(fù)議，請求撤銷證監(jiān)局作出的行政處罰決定。

　　證監(jiān)會經(jīng)過復(fù)議審查，查明當(dāng)事人作為該投資擔(dān)保公司的副總經(jīng)理，在總經(jīng)理的指示下，具體組織實施了私募基金的募集等工作，并涉及其中的違法行為，證監(jiān)會將其認定為“其他直接責(zé)任人”依法處罰。此次行政復(fù)議最終結(jié)果，是復(fù)議維持對私募基金違法案的處罰結(jié)果。

　　此外，張曉軍還表示，近日證監(jiān)會依法對3宗案件作出行政處罰，包括上海綠新信息披露違法案、寶莫股份內(nèi)幕交易案、大族激光短線交易案。（記者 劉慎良）

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