證監(jiān)會下調(diào)58家券商評級

• 券商研究人士：一線樓市房價飆升難以持續(xù)

  其中，深圳房價已連續(xù)15個月上漲，工作生活在這個城市的居民更深刻地感受到此輪高房價帶來的影響。不過，券商研究人士認(rèn)為，雖然中長期看，資源配置不均導(dǎo)致一線樓市總體上吸引力較大，但房價短期的飆升恐難持續(xù)。

  2016-03-25 07:13

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• ST鑫秋被現(xiàn)場檢查 主辦券商中泰證券督導(dǎo)有責(zé)？

  （中國經(jīng)營報(bào)）　　隨著股轉(zhuǎn)系統(tǒng)加大監(jiān)管，加重對主辦券商處罰力度，主辦券商與其督導(dǎo)的掛牌企業(yè)“觀點(diǎn)統(tǒng)一”的和諧表象開始分化。從時間節(jié)點(diǎn)上看，6月28日提交給中泰證券的年報(bào)，距離6月30日的發(fā)布期限確實(shí)十分緊張，督導(dǎo)券商無法完成審核或在情理之中。

  2016-07-24 10:46

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• 監(jiān)管層收緊券商評級 方正證券遭遇六連降

  A類同比縮水43% 剔除30家與其母公司合并評價的證券公司外，在95家參評的證券公司中，AA類8家，A類28家，BBB類40家，BB類7家，B類4家，CCC類6家，CC和C類各1家。 與2015年相比，有58家券商評級下滑，30家維持不變，僅7家券商評級逆勢上升。在24家上市券商中，僅光大證券(601788.SH)評級上調(diào)，9家保級成功，另外。

  2016-07-24 07:49

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• 新三板券商“壓力甚大” 違規(guī)將被罰分

  ”投行部徐鐵云對筆者說，“對主辦券商建立執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價體系加強(qiáng)主辦券商的督導(dǎo)及服務(wù)意識，堅(jiān)守執(zhí)業(yè)底線，提早防范風(fēng)險，確保掛牌企業(yè)不出現(xiàn)大面積的信息披露違規(guī)事項(xiàng)，降低投資者的風(fēng)險?！?新三板主辦券商實(shí)行“執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價”將有利于優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，并且有助于科技企業(yè)資金整合，防止虛假科技企業(yè)吸金，從而進(jìn)一步幫助真正優(yōu)質(zhì)的科技產(chǎn)業(yè)做好。

  2016-02-24 01:30

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• 14家AA級券商出現(xiàn)業(yè)務(wù)違規(guī)面臨降級風(fēng)險

  14家去年AA級券商 可能因業(yè)務(wù)違規(guī)被扣分 據(jù)《證券日報(bào)》記者統(tǒng)計(jì)，去年被評為AA類券商的一共27家公司，興業(yè)證券和西南證券均為去年券商分類評級中的AA類券商。除了這兩家近期被證監(jiān)會立案調(diào)查的公司外，去年下半年至今還有12家AA類券商也都有過業(yè)務(wù)違規(guī)，存在被扣分甚至降級的風(fēng)險。其中，有11家是上市券商，占比近八成。 其中，屬于第一梯隊(duì)中有扣分風(fēng)險的券商包括海通證券、廣發(fā)證券、華泰證券、中信證券、中信建投證券、申萬宏...

  2016-06-29 08:55

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• 凱迪生態(tài)關(guān)聯(lián)關(guān)系被確認(rèn) 投資者舉報(bào)其違規(guī)

  2015年7月，金湖科技作為認(rèn)購方參與凱迪生態(tài)非公開發(fā)行股票購買資產(chǎn)并配套募集資金項(xiàng)目，以現(xiàn)金方式認(rèn)購凱迪生態(tài)非公開發(fā)行募集配套資金的部分股份，合計(jì)取得上市公司股份7382萬股，認(rèn)購?fù)瓿珊蟪钟薪鸷萍伎偣杀镜谋壤秊?.9%，金湖科技成為凱迪生態(tài)第二大股東。 對此，徐財(cái)源對記者表示，實(shí)際上，金湖科技與凱迪生態(tài)的關(guān)聯(lián)關(guān)系在公開資料中早有體現(xiàn)，凱迪生態(tài)的違規(guī)行為已經(jīng)成為公開的秘密。 記者通過全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢...

  2016-07-24 07:49

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• 新三板成違規(guī)高發(fā)區(qū) 主辦券商督導(dǎo)能力遭質(zhì)疑

  某券商新三板業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人對中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)記者表示，這背后其實(shí)是主辦券商督導(dǎo)不夠而出現(xiàn)的問題，這種情況A股市場也曾經(jīng)出現(xiàn)過。 “自首”事件后遺癥 新三板掛牌公司時空客5月12日一份“公司董事長自首的公告”引得新三板圈子一片嘩然，隨后該事件被所有關(guān)注新三板媒體報(bào)道，在新三板朋友圈里“刷屏”，“新三板驚現(xiàn)歷史上‘最誠實(shí)’董事長”、“起底時空客董事長自首背后”、“新三板最惡劣:董事長侵占公司1.8億事發(fā)后自首”等報(bào)道廣泛...

  2016-05-17 10:54

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• 新三板公司信披違規(guī) 主辦券商國泰君安領(lǐng)警示函

  股轉(zhuǎn)公司界定，該行為違反了全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則，屬于信息披露遺漏違規(guī)行為。 因此，除了瑞兆源及該公司董事長、信息披露負(fù)責(zé)人受到相關(guān)自律監(jiān)管措施外，主辦券商和中介機(jī)構(gòu)律師事務(wù)所也被出具警示函。

  2016-03-04 09:19

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