監(jiān)管人士談萬(wàn)科事件:督促各方友好協(xié)商 爭(zhēng)取多贏局面

　　萬(wàn)科舉報(bào)寶能系違規(guī)事件，引發(fā)監(jiān)管高度關(guān)注。22日下午，應(yīng)深圳證監(jiān)局監(jiān)管關(guān)注函要求，萬(wàn)科和鉅盛華主要負(fù)責(zé)人前往深圳證監(jiān)局，分別在指定時(shí)間接受誡勉談話，就此次萬(wàn)科股權(quán)紛爭(zhēng)事件進(jìn)行溝通。據(jù)了解，此次證監(jiān)局提出誡勉談話的方式，在深圳轄區(qū)上市公司監(jiān)管中尚屬首次。

　　相關(guān)監(jiān)管人士向中國(guó)證券報(bào)記者透露，希望通過(guò)誡勉談話方式，讓萬(wàn)科管理層和相關(guān)股東方能夠從大局出發(fā)，本著和諧共贏原則，以協(xié)商談判的方式冷靜客觀處理爭(zhēng)議，依法行事，友好協(xié)商，爭(zhēng)取多贏局面?！肮蓹?quán)紛爭(zhēng)應(yīng)避免影響上市公司經(jīng)營(yíng)、資本市場(chǎng)穩(wěn)定，以及侵害到中小股東利益?！?/p>

　　監(jiān)管“關(guān)注事態(tài)進(jìn)展”

　　相關(guān)監(jiān)管人士透露，自7月19日收到萬(wàn)科舉報(bào)函后，證監(jiān)部門已經(jīng)依法就相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核查，“從寶能舉牌萬(wàn)科之后，一年多時(shí)間內(nèi)，萬(wàn)科公司股權(quán)紛爭(zhēng)持續(xù)發(fā)酵，監(jiān)管部門密切關(guān)注事態(tài)進(jìn)展。機(jī)構(gòu)監(jiān)管，需要本著依法依規(guī)、客觀公正的原則對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)督管理，并及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。萬(wàn)科舉報(bào)事件中，由于萬(wàn)科和鉅盛華在處理過(guò)程中均存在一些問(wèn)題，因而采取了誡勉談話方式，分別就各自情況進(jìn)行深度交流”。

　　“首先，萬(wàn)科公司舉報(bào)事項(xiàng)在提交監(jiān)管部門的同時(shí)，也被非指定信息披露媒體提前公布且被廣泛傳播，暴露了萬(wàn)科公司決策程序并不謹(jǐn)慎，對(duì)外發(fā)布信息的申請(qǐng)、審核機(jī)制存在漏洞。其次，在舉報(bào)事項(xiàng)核查中，監(jiān)管部門也關(guān)注到鉅盛華增持萬(wàn)科股份期間，未按權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書要求將相關(guān)備案文件或有法律效力的復(fù)印件備案到交易所及上市公司。鉅盛華以涉及商業(yè)機(jī)密為由拒絕在交易所備案相關(guān)文件，理由雖有一定合理性但程序不規(guī)范，難以成為相關(guān)文件報(bào)送豁免的條件?！?/p>

　　上述監(jiān)管人士表示，根據(jù)現(xiàn)行法律規(guī)則，如果鉅盛華想要避免泄露商業(yè)機(jī)密以及避免提交包括資管計(jì)劃合同在內(nèi)有關(guān)文件的全部?jī)?nèi)容，需要聘請(qǐng)顧問(wèn)律師就全部文件提交可能引發(fā)的不利影響進(jìn)行充分說(shuō)明，并按照程序向交易所進(jìn)行申請(qǐng)，同意其在進(jìn)行文件備案時(shí)隱去涉及商業(yè)機(jī)密的相關(guān)條款。

　　首試“監(jiān)管約談”

　　“無(wú)論萬(wàn)科公司還是股東方，都是資本市場(chǎng)開(kāi)放進(jìn)程中的參與者和供給側(cè)改革的實(shí)踐者，維護(hù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展符合各方共同利益，維護(hù)市場(chǎng)秩序健康穩(wěn)定也是各方共同責(zé)任。我們希望萬(wàn)科管理層和相關(guān)股東方能夠從大局出發(fā)，本著和諧共贏的原則，依法行事、友好協(xié)商，爭(zhēng)取多贏的局面?！鄙鲜霰O(jiān)管人士表態(tài)稱。

　　上市公司股權(quán)紛爭(zhēng)的事件時(shí)有發(fā)生，若各方在法律框架內(nèi)進(jìn)行協(xié)商談判來(lái)解決爭(zhēng)議，一般監(jiān)管部門不宜直接干預(yù)。但如果影響到上市公司穩(wěn)定發(fā)展和資本市場(chǎng)健康秩序的問(wèn)題，甚至最終侵害到中小股東利益，監(jiān)管部門就需要密切關(guān)注和介入，防止違法違規(guī)問(wèn)題出現(xiàn)。

　　該人士介紹，監(jiān)管部門此次就萬(wàn)科事件提出“監(jiān)管約談”方式，與萬(wàn)科和鉅盛華雙方進(jìn)行深度溝通，其目的也是希望雙方能夠冷靜客觀處理爭(zhēng)議，通過(guò)協(xié)商、談判的方式解決問(wèn)題，避免影響上市公司經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)定和資本市場(chǎng)正常秩序。

　　2015年，為推動(dòng)上市公司進(jìn)一步強(qiáng)化信息披露事務(wù)管理能力，不斷提高信息披露質(zhì)量，深圳證監(jiān)局試點(diǎn)探索，推動(dòng)上市公司形成內(nèi)生約束機(jī)制，萬(wàn)科等多家上市公司試點(diǎn)建立了信息披露委員會(huì)、信息披露協(xié)調(diào)小組等相關(guān)機(jī)構(gòu)，以在董事、高管層面形成跨部門的信息披露協(xié)調(diào)機(jī)制。

　　上述人士表示，此次萬(wàn)科舉報(bào)事項(xiàng)，既暴露出萬(wàn)科公司內(nèi)部信息披露機(jī)制存在問(wèn)題，也表明沒(méi)有發(fā)揮好上市公司信息披露委員會(huì)的積極作用。由于萬(wàn)科是上市公司，而鉅盛華屬于非上市公司，對(duì)萬(wàn)科公司的信息披露要求無(wú)疑將進(jìn)一步加強(qiáng)。“希望通過(guò)此次談話，公司能夠重視完善信息披露機(jī)制，發(fā)揮信息披露委員會(huì)的作用，比如設(shè)置專門部門或崗位履行信息披露職責(zé)等，提高信披質(zhì)量。”(記者 張莉)

　　？基金業(yè)協(xié)會(huì)核查萬(wàn)科舉報(bào)事項(xiàng)

　　根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)公告，7月20日，基金業(yè)協(xié)會(huì)收到萬(wàn)科公司7月19日寄出的《萬(wàn)科企業(yè)股份有限公司關(guān)于提請(qǐng)查處鉅盛華及其控制的相關(guān)資管計(jì)劃違法違規(guī)行為的報(bào)告》?；饦I(yè)協(xié)會(huì)已按照《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)投訴處理辦法》有關(guān)規(guī)定對(duì)舉報(bào)事項(xiàng)開(kāi)展核查。

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)表示，自萬(wàn)科相關(guān)股東與管理層發(fā)生爭(zhēng)議以來(lái)，始終密切關(guān)注事態(tài)進(jìn)展，對(duì)相關(guān)各方參與買賣萬(wàn)科A股的資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測(cè)，并根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求上報(bào)監(jiān)測(cè)情況。對(duì)于違反自律規(guī)則的行為，協(xié)會(huì)將依照規(guī)定進(jìn)行紀(jì)律處分，涉嫌違法的，將移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)強(qiáng)調(diào)，維護(hù)投資人的合法權(quán)益，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，監(jiān)督檢查會(huì)員的執(zhí)業(yè)行為，是基金業(yè)協(xié)會(huì)的法定職責(zé)。相關(guān)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)委托人應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》《證券投資基金法》等法律法規(guī)和自律規(guī)則的規(guī)定，依法履責(zé)，各司其職。對(duì)于證券投資活動(dòng)中的糾紛，協(xié)會(huì)敦促有關(guān)各方依法妥善解決，共同維護(hù)好資本市場(chǎng)的秩序。(記者 曹乘瑜)

　　？萬(wàn)科：接受批評(píng)并配合調(diào)查

　　7月22日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在例行新聞發(fā)布會(huì)上對(duì)萬(wàn)科舉報(bào)信一事作出表態(tài)，對(duì)萬(wàn)科股東及管理層表示譴責(zé)，要求協(xié)商解決問(wèn)題，促進(jìn)公司健康發(fā)展，維護(hù)市場(chǎng)公平秩序，杜絕此類事件。

　　萬(wàn)科官方當(dāng)日回應(yīng)，已經(jīng)注意到監(jiān)管部門的意見(jiàn)，公司管理層高度重視，誠(chéng)懇接受監(jiān)管部門的批評(píng)，積極改進(jìn)工作。

　　萬(wàn)科方面表示，感謝監(jiān)管部門對(duì)萬(wàn)科股權(quán)事件的持續(xù)關(guān)注，將積極配合監(jiān)管部門的調(diào)查工作，并根據(jù)調(diào)查工作進(jìn)展，及時(shí)向公眾披露相關(guān)信息。

　　此外，萬(wàn)科方面稱，今后將繼續(xù)做好與監(jiān)管部門的溝通和匯報(bào)工作，以實(shí)際行動(dòng)切實(shí)保護(hù)廣大中小投資者的利益?！叭f(wàn)科作為中國(guó)資本市場(chǎng)最早的上市公司之一，受益于中國(guó)資本市場(chǎng)的不斷發(fā)展和進(jìn)步，公司將在監(jiān)管部門的指導(dǎo)和幫助下，加強(qiáng)與各方的溝通與協(xié)商，推動(dòng)事件依法依規(guī)妥善解決，促進(jìn)公司健康發(fā)展。希望為中國(guó)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展壯大，房地產(chǎn)行業(yè)的健康發(fā)展，貢獻(xiàn)綿薄之力。”(記者 張莉)

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