萬(wàn)科寶能收深交所監(jiān)管函 深圳證監(jiān)局約談雙方負(fù)責(zé)人

　　新華網(wǎng)北京7月22日電（楊曉波）持續(xù)近一年的寶萬(wàn)股權(quán)之爭(zhēng)，隨著萬(wàn)科向監(jiān)管部門提交《關(guān)于提請(qǐng)查處鉅盛華及其控制的相關(guān)資管計(jì)劃違法違規(guī)行為的報(bào)告》（以下簡(jiǎn)稱《報(bào)告》），近日在監(jiān)管機(jī)構(gòu)頻頻介入發(fā)聲之下，再度引發(fā)高度關(guān)注。

　　7月21日，深交所分別向萬(wàn)科、鉅盛華發(fā)出監(jiān)管函，直指兩方在信息披露上的違規(guī)行為。當(dāng)天晚些時(shí)候，深圳證監(jiān)局也對(duì)上市公司和鉅盛華發(fā)出關(guān)注函。深圳證監(jiān)局在表達(dá)高度關(guān)注之時(shí)，還要求雙方負(fù)責(zé)人到場(chǎng)接受誡勉談話。

　　深交所發(fā)函：萬(wàn)科、寶能均存信披違規(guī)行為

　　據(jù)了解，在監(jiān)管函中，深交所稱，萬(wàn)科7月20日公告于7月18日、7月19日通過(guò)電子郵件、現(xiàn)場(chǎng)提交和郵寄快件等方式，？向監(jiān)管部門提交了《報(bào)告》。此前，萬(wàn)科于7月19日向非指定媒體透露了《報(bào)告》全文這一未公開重大信息。違反了《股票上市規(guī)則》第2.9條和第2.14條規(guī)定，故對(duì)公司采取發(fā)出監(jiān)管函、對(duì)主要負(fù)責(zé)人采取監(jiān)管談話等措施。

　　與此同時(shí)，深交所也向鉅盛華下發(fā)監(jiān)管函。函中指出，鉅盛華于去年12月、今年7月披露擁有萬(wàn)科股份權(quán)益的《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》。經(jīng)交易所多次督促，截至目前鉅盛華仍未按法規(guī)要求，將相關(guān)備查文件的原件或有法律效力的復(fù)印件備置于上市公司住所。

　　深交所稱，鉅盛華的上述行為違反了《股票上市規(guī)則》規(guī)定，交易所對(duì)其采取發(fā)出監(jiān)管函、對(duì)主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行監(jiān)管談話等措施，要求鉅盛華遵守法規(guī)規(guī)定，在指定媒體上履行信息披露義務(wù)，杜絕此類事件發(fā)生。

　　有接近監(jiān)管人士告訴本網(wǎng)記者，對(duì)萬(wàn)科和寶能當(dāng)事雙方發(fā)送的監(jiān)管函為正常監(jiān)管工作，不必過(guò)度解讀。

　　此外，在上述《報(bào)告》中，萬(wàn)科稱寶能系公司鉅盛華用于舉牌萬(wàn)科的9個(gè)資管計(jì)劃信披違規(guī)、違反資管業(yè)務(wù)法規(guī)、資管計(jì)劃表決權(quán)讓渡不具合法性、損害中小股東權(quán)益，提請(qǐng)監(jiān)管層對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行核查。

　　對(duì)于《報(bào)告》質(zhì)疑鉅盛華多個(gè)資管計(jì)劃的信披違規(guī)一事，鉅盛華律師意見書認(rèn)為相關(guān)披露已如實(shí)進(jìn)行且合法合規(guī)，9只資管計(jì)劃的設(shè)立也嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了備案，反駁萬(wàn)科提出的資管計(jì)劃為通道業(yè)務(wù)。

　　據(jù)悉，在收到萬(wàn)科提交的《報(bào)告》后，監(jiān)管機(jī)構(gòu)已就其中事項(xiàng)依法展開核查，在此過(guò)程中，將依法依規(guī)地履行職責(zé)，一旦發(fā)現(xiàn)有違法違規(guī)的行為，將對(duì)相關(guān)方進(jìn)行堅(jiān)決查處。

　　雙方負(fù)責(zé)人今日將被深圳證監(jiān)局約談

　　當(dāng)天稍晚時(shí)候，萬(wàn)科還轉(zhuǎn)發(fā)披露深圳證監(jiān)局對(duì)上市公司和鉅盛華發(fā)出的監(jiān)管關(guān)注函。除上述深交所關(guān)注事項(xiàng)外，深圳證監(jiān)局還注意到萬(wàn)科以公司名義向監(jiān)管部門提交對(duì)公司重要股東的舉報(bào)事項(xiàng)，其有關(guān)決策程序“不審慎”。

　　萬(wàn)科公司21日發(fā)布公告稱，公司和鉅盛華均收到深圳證監(jiān)局發(fā)出的監(jiān)管關(guān)注函。

　　監(jiān)管關(guān)注函稱，深圳證監(jiān)局已依法就萬(wàn)科的舉報(bào)事項(xiàng)開展核查。深圳證監(jiān)局關(guān)注到，萬(wàn)科舉報(bào)事項(xiàng)的信息發(fā)布和決策程序不規(guī)范，一是未按照規(guī)定健全對(duì)外發(fā)布信息的申請(qǐng)、審核機(jī)制，導(dǎo)致相關(guān)信息被部分非指定信息披露媒體提前公布；二是以公司名義向監(jiān)管部門提交對(duì)公司重要股東的舉報(bào)事項(xiàng)，有關(guān)決策程序不審慎。

　　鉅盛華在增持萬(wàn)科股份期間，未按權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書的要求將相關(guān)備查文件的原件或有法律效力的復(fù)印件備置于上市公司住所。

　　深圳證監(jiān)局要求，萬(wàn)科和鉅盛華主要負(fù)責(zé)人于22日到深圳證監(jiān)局接受誡勉談話。

　　同時(shí)，深圳證監(jiān)局要求，萬(wàn)科公司全面梳理信披管理方面存在的問(wèn)題，完善信披內(nèi)部管理制度，切實(shí)發(fā)揮信披委員會(huì)在公司治理和信披方面的監(jiān)督指導(dǎo)作用。同時(shí)，盡最大努力積極妥善解決爭(zhēng)議。對(duì)于鉅盛華公司，深圳證監(jiān)局要求，鉅盛華公司切實(shí)履行股東義務(wù)，依法及時(shí)披露相關(guān)信息，采取必要措施避免出現(xiàn)影響上市公司持續(xù)發(fā)展和中小投資者利益的情形。

　　此外，深圳證監(jiān)局提到，鉅盛華增持萬(wàn)科股份事項(xiàng)當(dāng)前已引發(fā)市場(chǎng)和媒體高度關(guān)注，對(duì)上市公司和中小投資者有著重要影響。將對(duì)相關(guān)事項(xiàng)保持密切關(guān)注，依法履行監(jiān)管職責(zé)，發(fā)現(xiàn)存在違法違規(guī)行為，將堅(jiān)決查處。

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