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公告中,“取消私募基金管理人登記證明”一條較為引人注目。中國基金業(yè)協(xié)會方面表示,中國基金業(yè)協(xié)會出臺《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記。
私募基金管理人公示平臺不再公示被注銷機構(gòu)的登記信息。詳細內(nèi)容見下文: 各私募基金管理人: 為保護投資者合法權(quán)益,促進私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展,發(fā)揮行業(yè)自律的基礎(chǔ)性作用,中國基金業(yè)協(xié)會于2016年2月5日發(fā)布《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》,旨在加強私募基金管理人登記和自律管理工作,督促私募基金管理人。
基金業(yè)協(xié)會重申,此前已出具的私募基金登記備案電子證明、紙質(zhì)證書和相關(guān)公示信息僅表明,該私募基金管理人已履行相關(guān)私募基金登記備案手續(xù),不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可,不作為基金財產(chǎn)安全的保證。 根據(jù)公告,即日起三種情形將被注銷私募基金管理人登記。
按照紀(jì)律處分有關(guān)程序,我會決定對中金賽富、中金信安和中投金匯作出撤銷管理人登記的紀(jì)律處分,對有關(guān)責(zé)任人員公開譴責(zé),加入黑名單。紀(jì)律處分決定全文將在我會網(wǎng)站公示。
記者注意到,針對私募基金的整頓已進入了執(zhí)行層面,基金業(yè)協(xié)會將遵循務(wù)實和區(qū)別對待原則。
據(jù)了解,目前有500余家登記1年未展業(yè)私募補提了法律意見書,有600余家私募提交了首只私募產(chǎn)品備案申請?!豆妗钒l(fā)布后,新增私募基金管理人登記申請、基金備案補提登記法律意見書申請通過機構(gòu)數(shù)量較少。
中基協(xié)表示,取消電子證明和紙質(zhì)證書,有利于正本清源,打擊部分機構(gòu)非法自我增信的做法;實現(xiàn)持續(xù)動態(tài)更新私募基金管理人基本信息,引導(dǎo)人們有效利用官方網(wǎng)站和手機終端實時查詢相關(guān)信息等。 中基協(xié)重申,此前已出具的私募基金登記備案電子證明、紙質(zhì)。
公募和私募基金管理人的監(jiān)管區(qū)別,主要體現(xiàn)在兩者所管理的基金上。法案第四章并未對《1940年投資公司法》進行修改,因此基金管理人管理的公募基金(投資公司)需要到美國證監(jiān)會注冊,但是私募基金豁免注冊。為了掌握豁免注冊的私募基金的數(shù)據(jù),多德弗蘭克法案要求美國證監(jiān)會建立PF(private fund)報表體系,按季度收集基金管理人所管理的私募基金信息。
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