顧國平持股降至1.8% 慧球科技實控人地位岌岌可危

　　宣告重組失敗后復(fù)牌僅五個交易日，被上交所連發(fā)兩份問詢函的慧球科技再出“壞消息”，實際控制人顧國平因未能及時補倉，匯增2號、匯增3號、和熙2號基金相繼與其解除一致行動關(guān)系。至此，顧國平實際控制的公司股份減少至710萬股，占總股本的比例從6.66%驟降至1.8%。

　　上市公司重組落敗、連續(xù)被平倉導(dǎo)致持股縮水、四項訴訟涉及的高達(dá)6.8億元的“資金包袱”壓身，顧國平的實際控股地位岌岌可危。不過，7月14日慧球科技停牌一天后回復(fù)上交所相關(guān)問詢函時仍稱，截至目前，公司實際控制人并未發(fā)生改變。

　　“杠桿增持”平倉風(fēng)險集中爆發(fā)

　　運作逾半年的重組最終告敗，慧球科技于7月7日復(fù)牌后股價震蕩走低，截至12日收盤，股價報收于14.03元，較停牌前下跌逾一成，而相比去年底的最高收盤價29.04元，則已幾乎“腰斬”。

　　今年1月中旬，顧國平與和熙2號基金、華安匯增1、2、3號、德邦慧金1號合計持有慧球科技3471.7萬股，持股比例8.79%。這是顧國平自2014年10月開始增持慧球科技至今，作為實際控制人持有公司股份比例最高的時候。

　　但好景不長，股價快速下滑，促發(fā)杠桿式增持背后的強行平倉風(fēng)險浮出水面。今年1月19日，公司公告，曾持股841.5萬股的德邦慧金1號最先解除與顧國平一致行動關(guān)系，顧國平直接及間接持有的公司股份數(shù)減少至2630萬股，占公司總股本的6.66%。

　　7月14日，又有公告披露，因顧國平未能及時補倉，匯增2號、3號（合計持有1170萬股，占慧球科技總股本的2.96%）與其解除一致行動關(guān)系。翌日，公司再公告，由于原作為顧國平一致行動人的華安基金及德邦基金產(chǎn)品已先后解除了一致行動關(guān)系，使顧國平及其一致行動人所持有的慧球科技股票比例低于5%，和熙2號與顧國平作為一致行動人的條件已不再具備，即日起解除一致行動關(guān)系。

　　至此，顧國平直接及間接持有公司710萬股，占總股本的1.8%，其中匯增1號持有610萬股，占總股本的1.55%?？梢?，若慧球科技股票價格繼續(xù)下跌，被動平倉仍是最終瓦解顧國平實際控制人地位的“暗雷”。

　　7月6日，慧球科技收到證監(jiān)會下發(fā)的《調(diào)查通知書》，要求對公司現(xiàn)場檢查。而在實際控制人所擁有部分股份被平倉后，為對相關(guān)事項進(jìn)行核實，慧球科技在向上交所申請停牌一天后回復(fù)，截至7月14日，公司實際控制人并未發(fā)生改變。

　　目前，顧國平的持股比例已明顯低于今年3月底慧球科技前十大股東名單中其他主要股東，截至今年3月底，吳鳴霄持有1400萬股慧球科技，占總股本的3.55%；孫偉持有600萬股，占公司總股本的1.52%。

　　訴訟阻路 “斐訊系”隱退

　　自顧國平進(jìn)駐起，慧球科技的命運便一波三折。

　　2014年7月，慧球科技曾公布擬向上海斐訊董事長顧國平為主的多名戰(zhàn)略投資者非公開發(fā)行募集資金不超過23.5億元，用于補充智慧城市項目營運資金，但因信息披露不規(guī)范等原因，此項資本運作于2015年8月終止。

　　今年1月，慧球科技又公布，擬將實際控制人顧國平旗下的上海斐訊數(shù)據(jù)通信公司部分資產(chǎn)與上市公司進(jìn)行重組。3月，公告該方案終止后，4月又變更重組標(biāo)的資產(chǎn)為上海遠(yuǎn)御。此后，再改弦更張，在5月的新方案中，重組范圍擴展為上海斐訊的部分-全部股權(quán)與資產(chǎn)，交易對手為上海斐訊及其全體股東，該方案構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易及重組上市（即借殼）。

　　然而，在新重組方案出爐前就已發(fā)生的上海斐訊股權(quán)凍結(jié)問題，卻最終成為重組以落敗告終的主要原因。據(jù)7月5日慧球科技公告，2015年10月至2016年4月期間，實際控制人顧國平及上海斐訊作為共同被告或被申請人涉及四起民事糾紛，目前均處于審理階段，裁決以及解除被凍結(jié)股權(quán)凍結(jié)狀態(tài)的時間無法預(yù)計。

　　就慧球科技終止重大資產(chǎn)重組有關(guān)事項，上交所連續(xù)下發(fā)兩份問詢函。7月11日，在慧球科技的回復(fù)中，公司才“后知后覺”披露顧國平持有的上海斐訊股權(quán)被凍結(jié)。據(jù)公告統(tǒng)計，四起民事糾紛中，顧國平被索賠總金額超過6.8億元。

　　在上交所7月13日下發(fā)的第二份問詢函中，重點關(guān)注顧國平對所持上海斐訊股權(quán)被凍結(jié)是否存在故意隱瞞、慧球科技董事會是否履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、是否充分評估重大資產(chǎn)重組的終止風(fēng)險并及時充分揭示等多項問題，仍尚待公司回復(fù)。

　　今年1月，慧球科技獨立董事、職工代表監(jiān)事、證券事務(wù)代表、董事、董事會秘書、副總經(jīng)理相繼辭職；5月，又有部分董事、監(jiān)事辭職。除顧國平外，公司管理層中擁有上海斐訊工作背景者已寥寥無幾。但慧球科技今日公告回復(fù)稱，顧國平方面在公司董事會中仍占有全部六個席位，可對公司決策形成實質(zhì)性控制，公司仍認(rèn)定顧國平為實際控制人。

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