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對欣泰電氣的保薦代表人蘭翔、伍文祥給予警告，并分別處以30萬元罰款，撤銷證券從業(yè)資格，分別采取10年證券市場禁入措施。 業(yè)內(nèi)人士推測，雖然處罰對興業(yè)當期利潤造成影響，但該公司投行業(yè)務(wù)或?qū)[脫停頓狀態(tài)。在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七十條規(guī)定：保薦機構(gòu)、保薦代表人因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的，中國證監(jiān)會暫不受理該保薦機構(gòu)的推薦；暫不受理相關(guān)保薦代表人具體。
對欣泰電氣的保薦代表人蘭翔、伍文祥給予警告，并分別處以30萬元罰款，撤銷證券從業(yè)資格，分別采取10年證券市場禁入措施。 業(yè)內(nèi)人士推測，雖然處罰對興業(yè)當期利潤造成影響，但該公司投行業(yè)務(wù)或?qū)[脫停頓狀態(tài)。在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七十條規(guī)定：保薦機構(gòu)、保薦代表人因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的，中國證監(jiān)會暫不受理該保薦機構(gòu)的推薦；暫不受理相關(guān)保薦代表人具體。
但是這屆監(jiān)管層風格趨嚴，這是始料未及的?！痹摳吖芙忉?。 而假若欣泰電氣最終退市，對于此前曾逆勢二度舉牌公司的創(chuàng)勢翔來說，無異于踩上一個“暗雷”。 今年3月，創(chuàng)勢翔連續(xù)增持欣泰電氣5.008%的股權(quán)，構(gòu)成第一次舉牌；此后至4月20日，其再通過旗下管理的多個 信托產(chǎn)品多次增持公司股票856.47萬股，占公司總股本的5%，從而至持股達10%，觸及第二次舉牌線。連續(xù)的舉牌，也使創(chuàng)勢翔占據(jù)欣泰電氣第二大股東席位。
近年來，隨著精英人士不斷向私募基金匯聚，傳統(tǒng)的高買低賣二級市場股票的手法已經(jīng)無法滿足其胃口，越來越多的私募出現(xiàn)了舉牌、控股上市公司的現(xiàn)象，老牌私募基金創(chuàng)勢翔就因連續(xù)舉牌欣泰電氣而廣受市場關(guān)注。
作為80余家過會待發(fā)企業(yè)之一，欣泰電氣在翹首以盼IPO開閘籌備發(fā)行上市的關(guān)鍵時刻，再次被質(zhì)疑財務(wù)造假。2013年7月中旬，中國江蘇網(wǎng)一篇名為《欣泰電氣“技”高一籌 空手套白狼》的文章，曾質(zhì)疑公司涉嫌嚴重財務(wù)造假，再次將欣泰電氣推向了輿論的風口。該文章指出，欣泰電氣的硅鋼片采購價每噸比市場價低出4000多元。由此，欣泰電氣涉嫌虛增利潤約為其報表顯示凈利潤的40%以上。且該文章表示，欣泰電氣股，分別套現(xiàn)334萬元和790萬元...
2015年7月14日，欣泰電氣收到中國證監(jiān)會立案調(diào)查通知，同年11月27日其自曝“家丑”承認造假。從立案調(diào)查開始，欣泰電氣定期發(fā)布存在暫停上市風險提示信息，但A股市場上，在被立案調(diào)查的上市公司中，處罰和譴責還是監(jiān)管部門對其違規(guī)行為進行的最常見的處理方式。
從2011年到2014年，持續(xù)四年，六期財務(wù)報告，每期虛構(gòu)收回應(yīng)收賬款從7000多萬元到近2億元不等。盡管手法隱蔽、造假成系統(tǒng)且不惜成本，創(chuàng)業(yè)板上市公司欣泰電氣還是得到了應(yīng)有的懲罰。
報告期過后，出納再去銀行辦理現(xiàn)金提取和現(xiàn)金交款，錢又從欣泰電氣還給了借款人。 另一種手法是溫德乙向外部第三方公司借款，通過銀行匯票來走賬。 簡單地說，就是由溫德乙借款的第三方公司開具銀行匯票，經(jīng)過客戶蓋章背書給欣泰電氣，算作收回的應(yīng)收賬款。待到報告期過后，再由欣泰電氣開具銀行匯票，通過客戶蓋章背書，轉(zhuǎn)給第三方公司。由此，資金實現(xiàn)了原路轉(zhuǎn)回。
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