欣泰電氣涉嫌欺詐上市遭強制退市 興業(yè)證券領(lǐng)有史以來券商最重罰單

　　編者按：曾幾何時，上市公司因信披違規(guī)而受到退市嚴懲，被視為“光打雷不下雨”。如今，這個“雨”終于有可能下下來了。隨著欣泰電氣正式啟動強制退市程序，希望真的能夠?qū)股市場起到“以儆效尤”的作用。

　　■本報記者 賈 麗

　　上市交易了一年零八個月后，欣泰電氣因涉嫌欺詐被證監(jiān)會正式啟動強制退市程序，或?qū)⒄酵顺鰟?chuàng)業(yè)板歷史舞臺。

　　近日，欣泰電氣、興業(yè)證券分別公告稱收到證監(jiān)會出具的行政處罰決定及事先告知書。證監(jiān)會對欣泰電氣欺詐上市一事正式作出行政處罰，并啟動強制退市程序，而相關(guān)發(fā)行人股份將被采取凍結(jié)或限制減持措施。照此發(fā)展下去，欣泰電氣退市后或?qū)⒆咂飘a(chǎn)程序。

　　近日，背負6億元債務(wù)的欣泰電氣董事長溫德乙無奈對外界稱，“這么多債務(wù)我肯定還不上”對于欣泰電氣的退市，他似乎“已有心理準備”，公司退市后走破產(chǎn)程序，是他最后的選擇。

　　同時，欣泰電氣保薦機構(gòu)興業(yè)證券設(shè)立了5.5億元先行賠付專項基金，賠付金額約為保薦收入的46倍，也成為了監(jiān)管部門對券商的最大罰單。

　　喪失再上市資格

　　破產(chǎn)或成無奈選擇

　　欣泰電氣7月7日收到證監(jiān)會的《行政處罰決定書》及《市場禁入決定書》，除對相關(guān)人員處以罰款外，對溫德乙、劉明勝采取終身禁入證券市場措施，不得從事證券業(yè)務(wù)或擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

　　同時，證監(jiān)會對欣泰電氣責令改正，給予警告，并處以832萬元的罰款；對公司董事長、實際控制人溫德乙給予警告，并處以892萬元罰款；對公司總會計師劉明勝給予警告，并處以60萬元罰款，還對12名有關(guān)人員給予警告和罰款。

　　張曉軍表示，欺詐發(fā)行暫停上市后不能恢復(fù)上市，創(chuàng)業(yè)板無重新上市安排，證監(jiān)會繼續(xù)加大監(jiān)管力度，對上市公司、控股股東以及相關(guān)主體侵害中小投資者利益嚴厲打擊。這意味著，如若欣泰電氣成為創(chuàng)業(yè)板第一家退市公司，或?qū)o恢復(fù)上市的機會。

　　此次欣泰電氣相關(guān)決定書中，提及監(jiān)管部門認定的違法事實包括欣泰電氣在創(chuàng)業(yè)板上市申請文件中相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)存在虛假記載，上市后披露的定期報告中存在虛假記載和重大遺漏。

　　而欣泰電氣董事長溫德乙也對外界稱，由于自己背負6.26億元巨額債務(wù)，個人無法償還。為償還債務(wù)，公司退市后，或?qū)⒉坏貌蛔咂飘a(chǎn)程序。

　　產(chǎn)經(jīng)觀察家葛甲認為：“自2014年新的退市規(guī)定實施以來，博元投資等多家公司因財務(wù)造假等重大違法行為而被強制退市。而欣泰電氣將成為創(chuàng)業(yè)板被強制退市第一股，說明創(chuàng)業(yè)板的監(jiān)管越來越被重視，監(jiān)管層希望下重手遏制行業(yè)亂象，有亂世用重典的架勢?！?

　　北京市盈科律師事務(wù)所合伙人臧小麗表示：“欣泰電氣退市后，破產(chǎn)程序是其必走之路。欣泰電氣是有限責任公司，公司和公司法人在公司退市后面臨巨額債務(wù)，用公司的財產(chǎn)不能清償債務(wù)的，可以申請破產(chǎn)倒閉，除非公司負責人有能力承擔債務(wù)，否則債權(quán)人可以向債務(wù)人所在地人民法院申請宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)還債?！?

　　興業(yè)證券付出收入46倍代價

　　領(lǐng)有史以來券商最重罰單

　　值得注意的是，作為欣泰電氣的承保機構(gòu)，興業(yè)證券此次的損失史無前例。

　　就在欣泰電氣發(fā)布公告的同一日，其發(fā)行上市保薦機構(gòu)興業(yè)證券也收到了中國證監(jiān)會出具的《行政處罰及市場禁入事先告知書》（下稱《告知書》），相關(guān)責任人均受到處罰，并發(fā)布了《關(guān)于擬設(shè)立欣泰電氣欺詐發(fā)行先行賠付專項基金情況的公告》。

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會擬決定對興業(yè)證券給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入1200萬元，并處以2400萬元罰款；沒收承銷股票違法所得2078萬元，并處以60萬元罰款。對欣泰電氣的保薦代表人蘭翔、伍文祥給予警告，并分別處以30萬元罰款，撤銷證券從業(yè)資格，分別采取10年證券市場禁入措施。

　　同時，此次興業(yè)證券將以5.5億元先行賠付，相比1200萬元的保薦收入，此筆賠償相當于保薦收入的近46倍，約占到興業(yè)證券去年保薦總收入的一半。

　　數(shù)據(jù)顯示，2014年-2015年，興業(yè)證券承銷數(shù)量為50家，承銷及保薦收入9.66億元，在115.41億元的營業(yè)總收入中占比僅為8.37%。

　　在興業(yè)證券領(lǐng)下罰單的同時，其還將吃下項目被暫停、信譽受損的苦果。據(jù)了解，興業(yè)證券正在進行的保薦項目受欣泰電氣造假事件影響已全部被暫停。“此次興業(yè)證券拿出了5.5億元來對投資者先行賠付，這意味著監(jiān)管思路傾向于將造假上市責任進一步細化，將結(jié)果與所有各方的利益連在一起，讓企業(yè)不想、不敢、不能造假，恢復(fù)證券市場正常秩序?！备鸺赘嬖V記者，此次的罰單是監(jiān)管層對券商的有意收緊。

　　“當前證券市場的亂象不是短期內(nèi)形成的，而各方勾結(jié)起來用造假等方式侵害投資者利益，也不只是企業(yè)一方的問題，僅僅讓相關(guān)涉事企業(yè)退市是不夠的。此次欣泰電氣造假案并未涉及刑事犯罪問題，但卻付出了慘重的代價——相關(guān)人等被實行嚴格的市場準入限制，興業(yè)證券也拿出了大筆真金白銀，這對市場各方的警示作用還是相當明顯的?！备鸺兹缡钦f。

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