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因?yàn)樵诖饲暗娜f(wàn)福生科欺詐發(fā)行一案中，雖然其保薦機(jī)構(gòu)平安證券創(chuàng)造性地設(shè)立了投資者賠償基金，來(lái)對(duì)投資者先行賠付，但這種做法卻讓萬(wàn)福生科逃脫了退市的懲罰，其欺詐上市的主要責(zé)任人、萬(wàn)福生科原來(lái)的控股股東龔永福夫婦的利益得到了最大的保護(hù)，其股票市值仍然多達(dá)數(shù)億元之巨。也正因如此，對(duì)于興業(yè)證券設(shè)立賠償基金的做法，投資者心有余悸。 欣泰電氣一案會(huì)否重復(fù)萬(wàn)福生科的故事呢？本人以為這種可能性很小。
深交所將在證監(jiān)會(huì)對(duì)欣泰電氣作出行政處罰決定后，啟動(dòng)欣泰電氣的退市程序。 與此同時(shí)，證監(jiān)會(huì)已對(duì)欣泰電氣首發(fā)上市相關(guān)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行了調(diào)查，向興業(yè)證券和興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所送達(dá)了行政處罰事先告知書(shū)，并對(duì)北京市東易律師事務(wù)所展開(kāi)調(diào)查。 據(jù)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍介紹，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)依法向欣泰電氣及相關(guān)責(zé)任人送達(dá)了《行政處罰決定書(shū)》和《市場(chǎng)禁入決定書(shū)》，對(duì)欣泰電氣及其17名現(xiàn)任或時(shí)任董。
日前，證監(jiān)會(huì)完成對(duì)欣泰電氣涉嫌欺詐發(fā)行及信息披露違法違規(guī)案的調(diào)查工作，依法向欣泰電氣及相關(guān)責(zé)任人出具了《行政處罰和市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》。 證監(jiān)會(huì)初步認(rèn)定，欣泰電氣在申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市時(shí)存在欺詐發(fā)行行為，上市后披露的定期報(bào)告存在虛假記載和重大遺漏，證監(jiān)會(huì)擬依法作出行政處罰。
報(bào)告期過(guò)后，出納再去銀行辦理現(xiàn)金提取和現(xiàn)金交款，錢(qián)又從欣泰電氣還給了借款人。 另一種手法是溫德乙向外部第三方公司借款，通過(guò)銀行匯票來(lái)走賬。 簡(jiǎn)單地說(shuō)，就是由溫德乙借款的第三方公司開(kāi)具銀行匯票，經(jīng)過(guò)客戶蓋章背書(shū)給欣泰電氣，算作收回的應(yīng)收賬款。待到報(bào)告期過(guò)后，再由欣泰電氣開(kāi)具銀行匯票，通過(guò)客戶蓋章背書(shū)，轉(zhuǎn)給第三方公司。由此，資金實(shí)現(xiàn)了原路轉(zhuǎn)回。
一是對(duì)欺詐發(fā)行相關(guān)責(zé)任人所持首次公開(kāi)發(fā)行股票前股份采取凍結(jié)或限制減持措施，并關(guān)注相關(guān)股東在欣泰電氣立案后減持股份行為的合規(guī)性。 二是欣泰電氣無(wú)法履行回購(gòu)首次公開(kāi)發(fā)行新股的承諾，針對(duì)這種不誠(chéng)信行為，證監(jiān)會(huì)將采取出具警示函、記入誠(chéng)信檔案等措施。同時(shí)，將密切關(guān)注和督促發(fā)行人及其控股股東、董監(jiān)高、中介機(jī)構(gòu)履行賠償投資者損失的承諾，對(duì)不履行承諾行為將依法處理。 三是加強(qiáng)對(duì)欣泰電氣的監(jiān)管。
張曉軍說(shuō)，“欣泰電氣在發(fā)行上市過(guò)程中的欺詐行為，突破誠(chéng)信底線，無(wú)視法律權(quán)威，嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益，破壞資本市場(chǎng)正常秩序。” 他透露，啟動(dòng)退市程序后，證監(jiān)會(huì)仍將從三個(gè)方面繼續(xù)加大監(jiān)管力度，對(duì)侵害上市公司或中小股東利益的行為，堅(jiān)決打擊，絕不手軟： 一是對(duì)欺詐發(fā)行相關(guān)責(zé)任人所持首次公開(kāi)發(fā)行股票前股份采取凍結(jié)或限制減持措施，并關(guān)注相關(guān)股東在欣泰電氣立案后減持股份行為的合規(guī)性。 二是欣泰電氣無(wú)法履行回購(gòu)首次公...
處罰結(jié)果發(fā)布后，欣泰電氣退市程序?qū)?dòng)。 證監(jiān)會(huì)表示，除了對(duì)欺詐發(fā)行相關(guān)責(zé)任人所持首次公開(kāi)發(fā)行股票前股份采取凍結(jié)或限制減持措施，還將關(guān)注相關(guān)股東在欣泰電氣立案后減持股份行為的合規(guī)性。 此外，據(jù)了解，由于欣泰電氣無(wú)法履行回購(gòu)首次公開(kāi)發(fā)行新股的承諾，證監(jiān)會(huì)將督促發(fā)行人及其控股股東、董監(jiān)高、中介機(jī)構(gòu)履行賠償投資者損失的承諾，并督促欣泰電氣管理層履行勤勉忠實(shí)義務(wù)，確保欣泰電氣正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，對(duì)首發(fā)剩余募集資金...
欣泰電氣將成為中國(guó)證券市場(chǎng)第一家因欺詐發(fā)行被退市的上市公司，且不能重新上市，相當(dāng)于被判了“死刑”。證監(jiān)會(huì)對(duì)欣泰電氣欺詐發(fā)行案從快、從嚴(yán)和從重處罰，透露出監(jiān)管層打擊違法違規(guī)行為的堅(jiān)決，也透露出監(jiān)管層推動(dòng)退市工作的決心，是依法監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管和全面監(jiān)管三大理念的很好詮釋。 欺詐發(fā)行，是指發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)的行為。
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盛松成
如果各項(xiàng)數(shù)據(jù)表明經(jīng)濟(jì)已經(jīng)企穩(wěn)或很快企穩(wěn)，則降準(zhǔn)的必要性就沒(méi)那么大。
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造成中國(guó)債務(wù)積累與杠桿率攀升的體制性根源在于國(guó)有企業(yè)。
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從中長(zhǎng)期看，股市依然向好，但在股價(jià)快速上漲的背景下，短期要關(guān)注業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)能否和股價(jià)相匹配。
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近期南船對(duì)旗下上市公司重組方案的調(diào)整，無(wú)疑引發(fā)了市場(chǎng)對(duì)此次南船業(yè)務(wù)整合的猜測(cè)。
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“新三板+H”模式落地為資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放揭開(kāi)新篇章，為提升新三板市場(chǎng)管理水平和能力帶來(lái)機(jī)遇。
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港交所與股轉(zhuǎn)的合作可參考滬港通、深港通的模式，預(yù)計(jì)今年6月7月將出現(xiàn)首批合資格三板企業(yè)上市。
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現(xiàn)在企業(yè)擬IPO熱情下降了很多，大部分企業(yè)對(duì)于是否要沖層保層保持著順其自然的態(tài)度。
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A股和新三板作為多層次資本市場(chǎng)核心組成部分，并購(gòu)重組逐漸成為上下互通、有機(jī)聯(lián)系的重要紐帶。
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