證監(jiān)會認定欣泰電氣欺詐發(fā)行 深交所啟動強制退市程序

　　證監(jiān)會決定對保薦機構興業(yè)證券罰款共計2460萬元

　　7月8日，《證券日報》記者從證監(jiān)會獲悉，證監(jiān)會已完成對丹東欣泰電氣股份有限公司（以下簡稱欣泰電氣）涉嫌欺詐發(fā)行及信息披露違法違規(guī)案的調查審理工作，并作出了相關行政處罰。深交所將在證監(jiān)會對欣泰電氣作出行政處罰決定后，啟動欣泰電氣的退市程序。

　　與此同時，證監(jiān)會已對欣泰電氣首發(fā)上市相關中介機構進行了調查，向興業(yè)證券和興華會計師事務所送達了行政處罰事先告知書，并對北京市東易律師事務所展開調查。

　　據(jù)證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍介紹，證監(jiān)會已經(jīng)依法向欣泰電氣及相關責任人送達了《行政處罰決定書》和《市場禁入決定書》，對欣泰電氣及其17名現(xiàn)任或時任董監(jiān)高及相關人員進行了行政處罰，并對欣泰電氣實際控制人、董事長溫德乙，時任總會計師劉明勝采取終身證券市場禁入措施。

　　根據(jù)證監(jiān)會2014年10月份發(fā)布實施的《關于改革完善并嚴格實施上市公司退市制度的若干意見》（證監(jiān)會令第107號）的規(guī)定，深圳證券交易所將對欣泰電氣啟動欣泰電氣退市程序。根據(jù)相關規(guī)定，因欺詐發(fā)行暫停上市后不能恢復上市，且創(chuàng)業(yè)板沒有重新上市的制度安排。

　　欣泰電氣公告稱7月7日收到證監(jiān)會的《行政處罰決定書》及《市場禁入決定書》，除對相關人員處以罰款外，對溫德乙、劉明勝采取終身證券市場禁入措施，終身不得從事證券業(yè)務或擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。深交所將自公司股票復牌30個交易日期限屆滿后的次一交易日對公司股票實施停牌，并在停牌后15個交易日內作出是否暫停公司股票上市的決定。自7月12日起欣泰電氣股票復牌交易的30個交易日期間，證券簡稱將調整為“*欣泰”，股票價格的日漲跌幅限制比例不變。

　　同時，興業(yè)證券稱收到行政處罰及市場禁入事先告知書，中國證監(jiān)會擬決定對公司及蘭翔先生、伍文翔先生作出行政處罰及市場禁入措施。證監(jiān)會決定對興業(yè)證券以罰款共2460萬元。

　　張曉軍表示，啟動退市程序后，證監(jiān)會仍將繼續(xù)加大監(jiān)管力度，對上市公司、控股股東或其他相關主體，侵害上市公司或中小股東利益的行為，堅決打擊，絕不手軟。一是對欺詐發(fā)行相關責任人所持首次公開發(fā)行股票前股份采取凍結或限制減持措施，并關注相關股東在欣泰電氣立案后減持股份行為的合規(guī)性。二是欣泰電氣無法履行回購首次公開發(fā)行新股的承諾，針對這種不誠信行為，證監(jiān)會將采取出具警示函、記入誠信檔案等措施。同時，將密切關注和督促發(fā)行人及其控股股東、董監(jiān)高、中介機構履行賠償投資者損失的承諾，對不履行承諾行為將依法處理。三是加強對欣泰電氣的監(jiān)管。督促欣泰電氣管理層履行勤勉忠實義務，確保欣泰電氣正常生產經(jīng)營，對首發(fā)剩余募集資金進行專戶監(jiān)控。

　　此外，興業(yè)證券作為欣泰電氣申請首次公開發(fā)行股票的保薦機構，正在主動籌備投資者賠償事宜，目前，已出資5.5億元設立先行賠付專項基金，用于先行賠付適格投資者的投資損失。

　　據(jù)證監(jiān)會調查結果顯示，欣泰電氣當年報送證監(jiān)會的IPO申請文件中相關財務數(shù)據(jù)存在虛假記載。2011年11月份，欣泰電氣向證監(jiān)會提交IPO申請。2012年7月3日通過創(chuàng)業(yè)板發(fā)審會審核。2014年1月3日，欣泰電氣取得證監(jiān)會上市核準批文。欣泰電氣5月20日臨時停牌，公告稱公司擬披露重大事項，停牌期間股價14.55元/股。

　　張曉軍表示，信息披露、欺詐發(fā)行類案件，涉及違法主體類型眾多、違法行為持續(xù)時間長、造假手段復雜隱蔽，發(fā)行人和相關中介機構需要承擔相應的責任。證監(jiān)會將本著“絕不放過任何一個涉案主體、絕不放過任何一項違法失職行為、絕不放過任何一項需要承擔的法律責任”的原則，充分發(fā)揮和動員行政、司法、自律組織的職能作用，對案件責任人嚴格追究行政、刑事、民事法律責任，對相關中介機構的違法違規(guī)行為，將依法堅決予以查處，全面追究責任。

　　張曉軍強調，欣泰電氣在發(fā)行上市過程中的欺詐行為，突破誠信底線，無視法律權威，嚴重侵害投資者合法權益，破壞資本市場正常秩序。對這類重大違法公司，資本市場將采取零容忍態(tài)度，堅決執(zhí)行重大違法強制退市制度，將其清除資本市場。按照依法監(jiān)管、從嚴監(jiān)管、全面監(jiān)管的工作要求，通過全方位監(jiān)管執(zhí)法，有效維護市場運行秩序，夯實市場運行基礎，促進資本市場健康發(fā)展。(左永剛)

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