欣泰電氣遭強(qiáng)制退市 將永遠(yuǎn)告別股票市場

　　丹東欣泰電氣股份有限公司欺詐發(fā)行案終于塵埃落定。證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍7月8日表示，對欣泰電氣欺詐發(fā)行正式作出行政處罰，啟動強(qiáng)制退市程序。欣泰電氣也成為中國證券市場第一家因欺詐發(fā)行被啟動強(qiáng)制退市程序的上市公司，且在退市后不能重新上市。

　　將永遠(yuǎn)告別股票市場

　　張曉軍通報，證監(jiān)會已完成對欣泰電氣涉嫌欺詐發(fā)行及信息披露違法違規(guī)案的調(diào)查審理工作，依法向欣泰電氣及相關(guān)責(zé)任人送達(dá)了《行政處罰決定書》和《市場禁入決定書》，對欣泰電氣及其17名現(xiàn)任或時任董監(jiān)高及相關(guān)人員進(jìn)行行政處罰，并對欣泰電氣實(shí)際控制人、董事長溫德乙，時任總會計師劉明勝采取終身證券市場禁入措施。

　　同時，張曉軍表示，已對欣泰電氣首發(fā)上市相關(guān)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行了調(diào)查，向興業(yè)證券和興華會計師事務(wù)所送達(dá)了行政處罰事先告知書，并對北京市東易律師事務(wù)所展開調(diào)查。

　　根據(jù)證監(jiān)會2014年10月發(fā)布實(shí)施的《關(guān)于改革完善并嚴(yán)格實(shí)施上市公司退市制度的若干意見》的規(guī)定，深交所將在證監(jiān)會對欣泰電氣作出行政處罰決定后，啟動欣泰電氣退市程序。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，因欺詐發(fā)行暫停上市后不能恢復(fù)上市，且創(chuàng)業(yè)板沒有重新上市的制度安排。意味著欣泰電氣不可能有再回股票市場的機(jī)會。

　　據(jù)業(yè)內(nèi)人士介紹，自從2001年水仙電器被強(qiáng)制退市以來，兩個交易所共有51家公司被強(qiáng)制退市。2014年《若干意見》出臺后，首次將欺詐發(fā)行和重大信息披露違法納入強(qiáng)制退市規(guī)定，*ST博元是第一家因重大信息披露違法被強(qiáng)制退市的上市公司。

　　張曉軍表示，啟動退市程序后，證監(jiān)會仍將繼續(xù)加大監(jiān)管力度，對上市公司、控股股東或其他相關(guān)主體，侵害上市公司或中小股東利益的行為，堅決打擊，絕不手軟。

　　一是對欺詐發(fā)行相關(guān)責(zé)任人所持首次公開發(fā)行股票前的股份采取凍結(jié)或限制減持措施，并關(guān)注相關(guān)股東在欣泰電氣立案后減持股份行為的合規(guī)性。二是欣泰電氣無法履行回購首次公開發(fā)行新股的承諾，針對這種不誠信行為，證監(jiān)會將采取出具警示函、記入誠信檔案等措施。同時，將密切關(guān)注和督促發(fā)行人及其控股股東、董監(jiān)高、中介機(jī)構(gòu)履行賠償投資者損失的承諾，對不履行承諾行為將依法處理。三是加強(qiáng)對欣泰電氣的監(jiān)管。督促欣泰電氣管理層履行勤勉忠實(shí)義務(wù)，確保欣泰電氣正常生產(chǎn)經(jīng)營，對首發(fā)剩余募集資金進(jìn)行專戶監(jiān)控。

　　此外，證監(jiān)會關(guān)注到，興業(yè)證券作為欣泰電氣申請首次公開發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，正在主動籌備投資者賠償事宜，目前，已出資5.5億元設(shè)立先行賠付專項基金，用于先行賠付適格投資者的投資損失。

　　投資者仍有出逃機(jī)會

　　前述業(yè)內(nèi)人士表示，目前，欣泰電氣已收到證監(jiān)會處罰決定書，公司股票將在7月11日繼續(xù)停牌一天，預(yù)計7月12日開市起復(fù)牌。

　　對于普通投資者來說，在欣泰電氣啟動退市程序后，仍有兩段交易機(jī)會，分別是暫停上市階段和終止上市階段。

　　根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》有關(guān)規(guī)定，欣泰電氣應(yīng)當(dāng)于知悉證監(jiān)會作出行政處罰決定或者移送公安機(jī)關(guān)決定時（T日）立即向深交所申請停牌，并在收到前述決定文件后對外公告，公司股票及其衍生品種于公告次一交易日（T+1日）繼續(xù)停牌一天。深交所自欣泰電氣股票及其衍生品種復(fù)牌（T+2日）后30個交易日期限屆滿后的次一交易日（T+32日）對公司股票及其衍生品種實(shí)施停牌，并在停牌后15個交易日內(nèi)（T+32日至T+46日）作出是否暫停其股票上市的決定。

　　因為欣泰電氣屬于欺詐發(fā)行重大違法行為，深交所將在證監(jiān)會作出行政處罰決定、移送決定之日起12個月期限屆滿前的15個交易日內(nèi)，作出公司股票是否終止上市的決定。在深交所作出欣泰電氣股票終止上市決定且公司未提出復(fù)核申請的，自深交所作出上市公司股票終止上市的決定后15個交易日屆滿的次一交易日起，公司股票交易進(jìn)入退市整理期。退市整理期交易期限為30個交易日。

　　張曉軍指出，信息披露、欺詐發(fā)行類案件，涉及違法主體類型眾多、違法行為持續(xù)時間長、造假手段復(fù)雜隱蔽，發(fā)行人和相關(guān)中介機(jī)構(gòu)需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。證監(jiān)會將本著“絕不放過任何一個涉案主體、絕不放過任何一項違法失職行為、絕不放過任何一項需要承擔(dān)的法律責(zé)任”的原則，充分發(fā)揮和動員行政、司法、自律組織的職能作用，對案件責(zé)任人嚴(yán)格追究行政、刑事、民事法律責(zé)任，對相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)行為，將依法堅決予以查處，全面追究責(zé)任。

　　張曉軍強(qiáng)調(diào)，欣泰電氣在發(fā)行上市過程中的欺詐行為，突破誠信底線，無視法律權(quán)威，嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益，破壞資本市場正常秩序。對這類重大違法公司，資本市場將采取零容忍態(tài)度，堅決執(zhí)行重大違法強(qiáng)制退市制度，將其清除出資本市場。按照依法監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管、全面監(jiān)管的工作要求，通過全方位監(jiān)管執(zhí)法，有效維護(hù)市場運(yùn)行秩序，夯實(shí)市場運(yùn)行基礎(chǔ)，促進(jìn)資本市場健康發(fā)展。(曾福斌)

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