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一是對欺詐發(fā)行相關責任人所持首次公開發(fā)行股票前股份采取凍結或限制減持措施，并關注相關股東在欣泰電氣立案后減持股份行為的合規(guī)性。 二是欣泰電氣無法履行回購首次公開發(fā)行新股的承諾，針對這種不誠信行為，證監(jiān)會將采取出具警示函、記入誠信檔案等措施。同時，將密切關注和督促發(fā)行人及其控股股東、董監(jiān)高、中介機構履行賠償投資者損失的承諾，對不履行承諾行為將依法處理。 三是加強對欣泰電氣的監(jiān)管。
處罰結果發(fā)布后，欣泰電氣退市程序將啟動。 證監(jiān)會表示，除了對欺詐發(fā)行相關責任人所持首次公開發(fā)行股票前股份采取凍結或限制減持措施，還將關注相關股東在欣泰電氣立案后減持股份行為的合規(guī)性。 此外，據了解，由于欣泰電氣無法履行回購首次公開發(fā)行新股的承諾，證監(jiān)會將督促發(fā)行人及其控股股東、董監(jiān)高、中介機構履行賠償投資者損失的承諾，并督促欣泰電氣管理層履行勤勉忠實義務，確保欣泰電氣正常生產經營，對首發(fā)剩余募集資金...
因為在此前的萬福生科欺詐發(fā)行一案中，雖然其保薦機構平安證券創(chuàng)造性地設立了投資者賠償基金，來對投資者先行賠付，但這種做法卻讓萬福生科逃脫了退市的懲罰，其欺詐上市的主要責任人、萬福生科原來的控股股東龔永福夫婦的利益得到了最大的保護，其股票市值仍然多達數億元之巨。也正因如此，對于興業(yè)證券設立賠償基金的做法，投資者心有余悸。 欣泰電氣一案會否重復萬福生科的故事呢？本人以為這種可能性很小。
日前，證監(jiān)會完成對欣泰電氣涉嫌欺詐發(fā)行及信息披露違法違規(guī)案的調查工作，依法向欣泰電氣及相關責任人出具了《行政處罰和市場禁入事先告知書》。 證監(jiān)會初步認定，欣泰電氣在申請首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市時存在欺詐發(fā)行行為，上市后披露的定期報告存在虛假記載和重大遺漏，證監(jiān)會擬依法作出行政處罰。
此外，欣泰電氣2013年年報、2014年半年報和2014年年報也存在虛假記載。不過，欣泰電氣和相關被處罰人員還有陳述、申辯和要求聽證的權利。業(yè)內人士表示，如果欣泰電氣和相關被處罰人的申訴未被證監(jiān)會采納，證監(jiān)會將下發(fā)正式的處罰決定書，欣泰電氣將構成欺詐發(fā)行的行為。而按照2014年的退市新規(guī)，欣泰電氣將會被強制退市。欣泰電氣此前公告也稱，公司可能存在暫停上市風險。欣泰電氣股票已于5月23日停牌。
深交所相關負責人表示，欣泰電氣欺詐發(fā)行及信息披露違法違規(guī)行為已經觸發(fā)上市公司退市條件，深交所將依法、妥善做好欣泰電氣退市工作，具體包括：督促公司嚴格按照《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》的有關規(guī)定，持續(xù)做好信息披露工作，強化退市風險提示，依法、及時。
同時，該公司因可能觸及深交所股票上市規(guī)則規(guī)定的欺詐發(fā)行或者重大信息披露違法情形，存在暫停上市風險。業(yè)內人士則預計，這家公司將有可能成為創(chuàng)業(yè)板第一家退市的公司，同時亦將成為中國證券市場首家因為欺詐發(fā)行而被退市的上市公司。 A股市場向來屬于“高門檻、低退出”的市場
A02 證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸強調，根據深交所相關規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行受到證監(jiān)會行政處罰，交易所將暫停公司股票上市。證監(jiān)會一旦認定欣泰電氣欺詐發(fā)行并作出行政處罰，深交所將依法履行退市工作職責，啟動欣泰電氣后續(xù)退市程序。
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