欣泰電氣因欺詐發(fā)行被退市 未來不可重新上市

　　由于公司欺詐發(fā)行被證監(jiān)會(huì)查實(shí)，欣泰電氣將成為創(chuàng)業(yè)板退市第一股，更將成為中國證券市場第一家因欺詐發(fā)行被退市的上市公司。昨天，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍宣布，證監(jiān)會(huì)正式對欣泰電氣欺詐發(fā)行作出處罰，深交所將啟動(dòng)欣泰電氣退市程序。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，欣泰電氣不可重新上市。

　　□事件

　　欣泰電氣強(qiáng)制退市程序啟動(dòng)

　　昨天，證監(jiān)會(huì)正式完成對丹東欣泰電氣股份有限公司(欣泰電氣)涉嫌欺詐發(fā)行及信息披露違法違規(guī)案的調(diào)查審理工作，依法向欣泰電氣及相關(guān)責(zé)任人送達(dá)了《行政處罰決定書》和《市場禁入決定書》。

　　對此，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍昨天宣布，對欣泰電氣及其17名現(xiàn)任或時(shí)任董監(jiān)高及相關(guān)人員進(jìn)行行政處罰，并對欣泰電氣實(shí)際控制人、董事長溫德乙，時(shí)任總會(huì)計(jì)師劉明勝采取終身證券市場禁入措施。

　　根據(jù)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰決定書》及《市場禁入決定書》認(rèn)定的違法事實(shí):欣泰電氣在創(chuàng)業(yè)板上市申請文件中相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在虛假記載。

　　具體表現(xiàn)在，為實(shí)現(xiàn)發(fā)行上市目的，解決欣泰電氣應(yīng)收賬款余額過大問題，欣泰電氣總會(huì)計(jì)師劉明勝向公司董事長、實(shí)際控制人溫德乙建議在會(huì)計(jì)期末以外部借款減少應(yīng)收賬款，并于下期初再還款沖回。二人商議后，溫德乙同意并與劉明勝確定主要以銀行匯票背書轉(zhuǎn)讓形式進(jìn)行沖減。2011年12月至2013年6月，欣泰電氣通過外部借款，使用自有資金或偽造銀行單據(jù)的方式虛構(gòu)應(yīng)收賬款的收回，在年末、半年末等會(huì)計(jì)期末沖減應(yīng)收款項(xiàng)，大部分在下一會(huì)計(jì)期初沖回，致使其在向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的IPO申請文件中相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在虛假記載。

　　此外，欣泰電氣上市后披露的報(bào)告中也存在虛假記載和重大遺漏。

　　據(jù)了解，深交所將在證監(jiān)會(huì)對欣泰電氣作出行政處罰決定后，啟動(dòng)欣泰電氣退市程序。

　　興業(yè)證券“連坐”罰沒近5800萬

　　同時(shí)，證監(jiān)會(huì)已對相關(guān)中介機(jī)構(gòu)采取調(diào)查，對興業(yè)證券和興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所發(fā)送了行政處罰事先告知書。

　　由于興業(yè)證券在推薦欣泰電氣申請首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市過程中，未遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，未勤勉盡責(zé)地對欣泰電氣IPO申請文件進(jìn)行審慎核查，證監(jiān)會(huì)對興業(yè)證券下發(fā)了巨額罰單。

　　一方面對公司給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入1200萬元，并處以2400萬元罰款;沒收承銷股票違法所得2078萬元，并處以60萬元罰款。

　　與此同時(shí)，還對相關(guān)責(zé)任人蘭翔、伍文翔給予警告，并分別處以30萬元罰款，并且撤銷證券從業(yè)資格。

　　□深交所

　　妥善做好欣泰電氣退市工作

　　深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人昨天表示，深交所將依法、妥善做好欣泰電氣退市工作，具體包括:首先，督促公司嚴(yán)格按照《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，持續(xù)做好信息披露工作，強(qiáng)化退市風(fēng)險(xiǎn)提示，依法、及時(shí)作出暫停上市決定;

　　其次，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，督促保薦機(jī)構(gòu)按照先行賠付的原則對適格投資者進(jìn)行補(bǔ)償，落實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任;

　　第三，做好投資者投訴、咨詢的接待工作;

　　第四，有針對性地做好交易期間風(fēng)險(xiǎn)警示工作，在欣泰電氣復(fù)牌交易期間，將其證券簡稱調(diào)整為“*欣泰”。另外，深交所還將密切關(guān)注有關(guān)公司的市場傳聞，加強(qiáng)股票交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控。

　　該負(fù)責(zé)人指出，根據(jù)有關(guān)規(guī)則，欣泰電氣在暫停上市后無法恢復(fù)上市，在終止上市后無法重新上市。

　　□欣泰電氣

　　考慮破產(chǎn)程序 股票12日復(fù)牌

　　欣泰電氣董事長昨天對媒體回應(yīng)退市時(shí)表示，公司將考慮走破產(chǎn)程序。

　　同時(shí)，欣泰電氣昨晚公告，公司于7日收到證監(jiān)會(huì)的《行政處罰決定書》及《市場禁入決定書》，公司股票7月12日起復(fù)牌交易。自欣泰電氣股票復(fù)牌交易的30個(gè)交易日期間，欣泰電氣證券簡稱將調(diào)整為“*欣泰”，交易30個(gè)交易日后，欣泰電氣預(yù)計(jì)于8月23日開市起停牌，深交所在公司股票停牌后15個(gè)交易日內(nèi)作出是否暫停股票上市的決定。

　　欣泰電氣表示，公司依據(jù)承諾應(yīng)履行相應(yīng)股份回購責(zé)任。但由于公司目前生產(chǎn)經(jīng)營步履維艱、資金緊張，導(dǎo)致公司按照上述承諾實(shí)施股份回購存在現(xiàn)實(shí)困難。

　　 □投資者保護(hù)

　　興業(yè)證券確定賠付對象范圍

　　作為保薦機(jī)構(gòu)，繼此前公告稱，將使用自有資金5.5億元設(shè)立欣泰電氣適格投資者先行賠付專項(xiàng)基金后，興業(yè)證券昨晚發(fā)公告，確定投資者賠付對象的原則。

　　即投資者交易欣泰電氣股票具備如下情形的，屬于先行賠付專項(xiàng)基金的賠付對象:自虛假陳述實(shí)施日起至揭露日或更正日之前買入欣泰電氣股票，且在揭露日或更正日及以后因賣出欣泰電氣股票或者因持續(xù)持有欣泰電氣股票，扣除市場風(fēng)險(xiǎn)因素所致?lián)p失后存在虧損的。

　　對此，上海天銘律師事務(wù)所副主任宋一欣表示，在賠付方案的確定上，賠付方案由誰確定、如何確定、如何讓賠付方案做到公開透明，應(yīng)該經(jīng)過中小投資者或其代理人參與的公開聽證會(huì)公開征求意見，在賠付方案生效前的規(guī)定期間，如果有人對賠付方案不滿，應(yīng)該交由司法裁決。

　　□解讀

　　有效維護(hù)市場運(yùn)行秩序

　　張曉軍表示，信息披露、欺詐發(fā)行類案件，涉及違法主體類型眾多、違法行為持續(xù)時(shí)間長、造假手段復(fù)雜隱蔽，發(fā)行人和相關(guān)中介機(jī)構(gòu)需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

　　欣泰電氣在發(fā)行上市過程中的欺詐行為，突破誠信底線，無視法律權(quán)威，嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益，破壞資本市場正常秩序。對這類重大違法公司，資本市場將采取零容忍態(tài)度，堅(jiān)決執(zhí)行重大違法強(qiáng)制退市制度，將其清除資本市場。按照依法監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管、全面監(jiān)管的工作要求，通過全方位監(jiān)管執(zhí)法，有效維護(hù)市場運(yùn)行秩序，夯實(shí)市場運(yùn)行基礎(chǔ)，促進(jìn)資本市場健康發(fā)展。

　　海富通基金分析認(rèn)為，作為監(jiān)管層嚴(yán)格執(zhí)行退市制度、凈化資本市場生態(tài)的重大舉措，欺詐發(fā)行退市第一股欣泰電氣的產(chǎn)生，不僅有助于健全資本市場的制度，對上市公司、對投資者以及相關(guān)機(jī)構(gòu)均起到警示作用，也對股市投機(jī)風(fēng)氣起到抑制作用。(敖曉波)

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