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首次公司債券發(fā)行人現(xiàn)場檢查工作共檢查了105家公司。目前，現(xiàn)場檢查工作已全面完成。 鄧舸表示，本次現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題主要涉及募集資金管理和使用、信息披露、公司治理和內(nèi)部控制等方面。針對發(fā)現(xiàn)的主要問題，證監(jiān)局共采取行政監(jiān)管措施11項。
由于欣泰電氣涉嫌欺詐發(fā)行等重大違法行為，影響無法消除、無法糾正，不存在恢復上市的可能，且創(chuàng)業(yè)板沒有重新上市的制度安排。 張曉軍表示，啟動退市程序后，證監(jiān)會仍將繼續(xù)加大監(jiān)管力度，對上市公司、控股股東或其他相關(guān)主體侵害上市公司或中小股東利益的行為，堅決打擊，絕不手軟。一是對欺詐發(fā)行相關(guān)責任人所持首次公開發(fā)行股票前股份采取凍結(jié)或限制減持措施，并關(guān)注相關(guān)股東在欣泰電氣立案后減持股份行為的合規(guī)性。
一是對欺詐發(fā)行相關(guān)責任人所持首次公開發(fā)行股票前股份采取凍結(jié)或限制減持措施，并關(guān)注相關(guān)股東在欣泰電氣立案后減持股份行為的合規(guī)性。 二是欣泰電氣無法履行回購首次公開發(fā)行新股的承諾，針對這種不誠信行為，證監(jiān)會將采取出具警示函、記入誠信檔案等措施。同時，將密切關(guān)注和督促發(fā)行人及其控股股東、董監(jiān)高、中介機構(gòu)履行賠償投資者損失的承諾，對不履行承諾行為將依法處理。 三是加強對欣泰電氣的監(jiān)管。
根據(jù)相關(guān)規(guī)定，因欺詐發(fā)行暫停上市后不能恢復上市，且創(chuàng)業(yè)板沒有重新上市的制度安排。 張曉軍強調(diào)，啟動退市程序后，證監(jiān)會仍將繼續(xù)加大監(jiān)管力度，對上市公司、控股股東或其他相關(guān)主體，侵害上市公司或中小股東利益的行為，堅決打擊，絕不手軟。一是對欺詐發(fā)行相關(guān)責任人所持首次公開發(fā)行股票前股份采取凍結(jié)或限制減持措施，并關(guān)注相關(guān)股東在欣泰電氣立案后減持股份行為的合規(guī)性。
因為在此前的萬福生科欺詐發(fā)行一案中，雖然其保薦機構(gòu)平安證券創(chuàng)造性地設立了投資者賠償基金，來對投資者先行賠付，但這種做法卻讓萬福生科逃脫了退市的懲罰，其欺詐上市的主要責任人、萬福生科原來的控股股東龔永福夫婦的利益得到了最大的保護，其股票市值仍然多達數(shù)億元之巨。也正因如此，對于興業(yè)證券設立賠償基金的做法，投資者心有余悸。 欣泰電氣一案會否重復萬福生科的故事呢？本人以為這種可能性很小。
證監(jiān)會表示，欣泰電氣存在如下違法事實：報送證監(jiān)會的IPO申請文件中相關(guān)財務數(shù)據(jù)存在虛假記載；上市后披露的定期報告中存在虛假記載和重大遺漏。 據(jù)悉，為實現(xiàn)發(fā)行上市目的，解決欣泰電氣應收賬款余額過大問題，欣泰電氣總會計師。
日前，證監(jiān)會完成對欣泰電氣涉嫌欺詐發(fā)行及信息披露違法違規(guī)案的調(diào)查工作，依法向欣泰電氣及相關(guān)責任人出具了《行政處罰和市場禁入事先告知書》。 證監(jiān)會初步認定，欣泰電氣在申請首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市時存在欺詐發(fā)行行為，上市后披露的定期報告存在虛假記載和重大遺漏，證監(jiān)會擬依法作出行政處罰。
而5月13日，欣泰電氣IPO資產(chǎn)評估機構(gòu)遼寧元正資產(chǎn)評估有限公司，也出現(xiàn)在證監(jiān)會稽查部門宣布的正式啟動立案調(diào)查的行政執(zhí)法程序名單上。至此，參與欣泰電氣IPO的中介機構(gòu)均遭立案調(diào)查。 這意味著，。
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