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在筆者看來，興業(yè)證券主動先行賠償，至少表明了公司對這件事情的一個良好態(tài)度，就是要對投資者負責。但是，通過這件事，我們也不禁要問一個問題：是什么原因?qū)е屡d業(yè)證券對欣泰電氣保薦未做好合規(guī)和風控工作呢？ 作為上市公司的保薦機構(gòu)，原本應在所保薦的公司發(fā)行上市過程中勤勉盡責，。
此事件將會影響公司業(yè)績。 卷入欣泰電氣欺詐發(fā)行 經(jīng)過10個月的調(diào)查，證監(jiān)會認定欣泰電氣IPO申請文件中應收賬款、現(xiàn)金流等財務數(shù)據(jù)存在虛假記載。為此，證監(jiān)會于6月12日宣布對欣泰電氣的保薦機構(gòu)興業(yè)證券進行立案調(diào)查。 按照興業(yè)證券最新公告，公司將使用自有資金設(shè)立5.5億元先行賠付專項基金，用于先行賠付適格投資者的投資損失。這是今年1月證監(jiān)會新股發(fā)行制度改革引入保薦機構(gòu)先行賠付制度以來首個先行賠付案例。
其中，數(shù)量最多的是IPO和再融資項目，超過40個，有6個項目處于“已過會”狀態(tài)，其他項目均處在不同的審核階段。 對于企業(yè)而言，此時面臨的將是一個兩難的選擇，繼續(xù)等待或更換保薦機構(gòu)。一家總部位于深圳的綜合型證券公司的投行部人士對記者表示，有的保薦項目持續(xù)的時間較長，期間投入了大量的時間和人力成本，一旦出現(xiàn)問題，將會受到一定的影響。
同時，董事會授權(quán)公司經(jīng)營管理層依法合規(guī)辦理該先行賠付專項基金的設(shè)立和賠付等具體事宜。 據(jù)記者統(tǒng)計，興業(yè)證券本次先行賠付基金的預計規(guī)模超過了以往案例。此前，在萬福生科一案中，平安證券設(shè)立3億元先行賠付專項基金，實際賠付金額約1.79億元；海聯(lián)訊案中，上市公司的4位主要股東出資2億元設(shè)立補償基金，實際賠付金額約0.89億元。
繼公司旗下60個投行項目遭停擺后，興業(yè)證券27日晚間發(fā)布公告，擬使用自有資金5.5億元人民幣設(shè)立欣泰電氣適格投資者先行賠付專項基金，這也是證監(jiān)會新股發(fā)行制度改革引入保薦機構(gòu)先行賠付制度以來，業(yè)內(nèi)首個先行賠付的案例。 欣泰電氣因涉嫌欺詐發(fā)行、重大信息披露違法等事項，收到證監(jiān)會的行政處罰和市場禁入措施。作為保薦機構(gòu)的興業(yè)證券也受到牽連，不僅被立案調(diào)查，旗下近60個投行項目遭停擺，眼下又將巨資賠付。
興業(yè)證券稱，在先行賠付的同時，公司還將向欣泰電氣主要責任方及其他連帶責任方進行追償，并進行內(nèi)部責任追究。目前僅確定了賠付基金總的金額，更為重要的是賠付標準的確定，確立賠付標準后投資者才可進行相關(guān)索賠。 可索賠案件明顯增多 實際上，除了興業(yè)證券之外，目前還有多家上市公司面臨投資者索賠。
兩條消息都不難看出，興業(yè)證券求賢若渴，推出人才回流計劃。 據(jù)《證券日報》記者不完全統(tǒng)計，平安證券、國金證券、華泰證券、招商證券、國信證券、廣發(fā)證券等多家券商在今年以來先后發(fā)出招聘人才信息。從招聘數(shù)量上看，招聘人數(shù)一般不限，重要崗位會限定人數(shù)，可見如今券商對人才的渴求。
兩條消息都不難看出，興業(yè)證券求賢若渴，推出人才回流計劃。 據(jù)《證券日報》記者不完全統(tǒng)計，平安證券、國金證券、華泰證券、招商證券、國信證券、廣發(fā)證券等多家券商在今年以來先后發(fā)出招聘人才信息。從招聘數(shù)量上看，招聘人數(shù)一般不限，重要崗位會限定人數(shù)，可見如今券商對人才的渴求。
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