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證監(jiān)會(huì)表示，欣泰電氣存在如下違法事實(shí)：報(bào)送證監(jiān)會(huì)的IPO申請(qǐng)文件中相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在虛假記載；上市后披露的定期報(bào)告中存在虛假記載和重大遺漏。 據(jù)悉，為實(shí)現(xiàn)發(fā)行上市目的，解決欣泰電氣應(yīng)收賬款余額過(guò)大問(wèn)題，欣泰電氣總會(huì)計(jì)師。
因?yàn)樵诖饲暗娜f(wàn)福生科欺詐發(fā)行一案中，雖然其保薦機(jī)構(gòu)平安證券創(chuàng)造性地設(shè)立了投資者賠償基金，來(lái)對(duì)投資者先行賠付，但這種做法卻讓萬(wàn)福生科逃脫了退市的懲罰，其欺詐上市的主要責(zé)任人、萬(wàn)福生科原來(lái)的控股股東龔永福夫婦的利益得到了最大的保護(hù)，其股票市值仍然多達(dá)數(shù)億元之巨。也正因如此，對(duì)于興業(yè)證券設(shè)立賠償基金的做法，投資者心有余悸。 欣泰電氣一案會(huì)否重復(fù)萬(wàn)福生科的故事呢？本人以為這種可能性很小。
日前，證監(jiān)會(huì)完成對(duì)欣泰電氣涉嫌欺詐發(fā)行及信息披露違法違規(guī)案的調(diào)查工作，依法向欣泰電氣及相關(guān)責(zé)任人出具了《行政處罰和市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》。 證監(jiān)會(huì)初步認(rèn)定，欣泰電氣在申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市時(shí)存在欺詐發(fā)行行為，上市后披露的定期報(bào)告存在虛假記載和重大遺漏，證監(jiān)會(huì)擬依法作出行政處罰。
而5月13日，欣泰電氣IPO資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)遼寧元正資產(chǎn)評(píng)估有限公司，也出現(xiàn)在證監(jiān)會(huì)稽查部門(mén)宣布的正式啟動(dòng)立案調(diào)查的行政執(zhí)法程序名單上。至此，參與欣泰電氣IPO的中介機(jī)構(gòu)均遭立案調(diào)查。 這意味著，。
公告顯示，證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)欣泰電氣責(zé)令改正，給予警告，并處以832萬(wàn)元的罰款，對(duì)欣泰電氣總會(huì)計(jì)師劉明勝以及公司董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人溫德乙二人采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。 。
此外，欣泰電氣2013年年報(bào)、2014年半年報(bào)和2014年年報(bào)也存在虛假記載。不過(guò)，欣泰電氣和相關(guān)被處罰人員還有陳述、申辯和要求聽(tīng)證的權(quán)利。業(yè)內(nèi)人士表示，如果欣泰電氣和相關(guān)被處罰人的申訴未被證監(jiān)會(huì)采納，證監(jiān)會(huì)將下發(fā)正式的處罰決定書(shū)，欣泰電氣將構(gòu)成欺詐發(fā)行的行為。而按照2014年的退市新規(guī)，欣泰電氣將會(huì)被強(qiáng)制退市。欣泰電氣此前公告也稱(chēng)，公司可能存在暫停上市風(fēng)險(xiǎn)。欣泰電氣股票已于5月23日停牌。
初步認(rèn)定，欣泰電氣在申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市時(shí)存在欺詐發(fā)行行為，上市后披露的定期報(bào)告存在虛假記載和重大遺漏，證監(jiān)會(huì)擬依法作出行政處罰和市場(chǎng)禁入措施。 “一旦正式認(rèn)定欣泰電氣欺詐發(fā)行或中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，證監(jiān)會(huì)將依法對(duì)欣泰電氣或中介機(jī)構(gòu)作出處罰?！编圁幢硎荆鶕?jù)深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市。
因公司涉嫌違反證券法律法規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，決定對(duì)公司立案調(diào)查。證監(jiān)會(huì)表示，欣泰電氣存在如下違法事實(shí)：報(bào)送證監(jiān)會(huì)的IPO申請(qǐng)文件中相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在虛假記載；上市后披露的定期報(bào)告中存在虛假記載和重大遺漏。針對(duì)上述兩項(xiàng)違法事實(shí)，證監(jiān)會(huì)對(duì)欣泰電氣責(zé)令改正，給予警告，并處以罰款共計(jì)832萬(wàn)元；對(duì)欣泰電氣實(shí)際控制人溫德乙給予警告，并處以892萬(wàn)元的罰款；對(duì)欣泰電氣總會(huì)計(jì)師劉明勝給予警告，并處以...
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