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京華時(shí)報(bào)訊（記者敖曉波）券商進(jìn)入多事之秋。受欣泰電氣造假上市拖累，興業(yè)證券保薦項(xiàng)目全線叫停僅一周之后，又一家證券公司因上市公司造假被拖下水。本周二晚間，市場(chǎng)曝出，西南證券受到大有能源被立案調(diào)查影響，公司旗下投行項(xiàng)目也被證監(jiān)會(huì)叫停。昨天早間，西南證券發(fā)布公告回應(yīng)稱，未收到監(jiān)管層立案調(diào)查通知，公司股票將繼續(xù)停牌。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，處于立案調(diào)查期間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫不受理公司作為保薦機(jī)構(gòu)的推薦，暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦，暫不受理公司作為獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具的文件。 西南證券表示，預(yù)計(jì)公司投資銀行業(yè)務(wù)在立案調(diào)查期間將受到影響，并可能對(duì)公司當(dāng)期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)斐梢欢ǖ挠绊憽?在西南證券四大傳統(tǒng)業(yè)務(wù)中，投行業(yè)務(wù)去年在行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)力最強(qiáng)。
Wind數(shù)據(jù)顯示，截至6月17日，在IPO項(xiàng)目中，西南證券分別有甘肅國(guó)芳工貿(mào)（集團(tuán)）等9個(gè)在審項(xiàng)目，興業(yè)證券則分別有上海至純潔凈系統(tǒng)科技等21個(gè)在審項(xiàng)目。在并購(gòu)重組項(xiàng)目中，西南證券正在擔(dān)任包括*ST興業(yè)等10個(gè)并購(gòu)重組項(xiàng)目的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，興業(yè)證券正在擔(dān)任包括先島智能等22個(gè)并購(gòu)重組項(xiàng)目的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。在再融資審核中，西南證券目前有包括廣匯能源在內(nèi)的13個(gè)項(xiàng)目，興業(yè)證券則有包括金龍汽車在內(nèi)的21個(gè)項(xiàng)目（含已過(guò)會(huì)）。
立案調(diào)查期間，證監(jiān)會(huì)暫不受理該公司作為保薦機(jī)構(gòu)的推薦，暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦，暫不受理公司作為獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具的文件，預(yù)計(jì)公司投資銀行業(yè)務(wù)在立案調(diào)查期間將受到影響，并可能對(duì)公司當(dāng)期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)斐梢欢ǖ挠绊憽?此前，有北京青年報(bào)、 第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)等媒體猜測(cè)，西南證券或受到大有能源2012年的一樁定增案牽連。大有能源曾因定增信披違規(guī)于2013年10月被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，目前仍在等待中國(guó)證監(jiān)會(huì)最終認(rèn)定結(jié)果。
公告稱，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，處于立案調(diào)查期間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫不受理公司作為保薦機(jī)構(gòu)的推薦，暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦，暫不受理公司作為獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具的文件，預(yù)計(jì)公司投資銀行業(yè)務(wù)在立案調(diào)查期間將受到影響，并可能對(duì)公司當(dāng)期經(jīng)營(yíng)。
外部傳言滿天飛的同時(shí)，公司內(nèi)部也不知為啥，都在四處打聽(tīng)。 雖然在市場(chǎng)曝出上述消息時(shí)，監(jiān)管層對(duì)西南證券的調(diào)查并未像興業(yè)證券那樣正式公布，但從證監(jiān)會(huì)到交易所，基本都已按暫停的狀態(tài)對(duì)接西南證券投行業(yè)務(wù)，IPO項(xiàng)目、再融資項(xiàng)目、并購(gòu)重組項(xiàng)目、交易所債券項(xiàng)目的推進(jìn)都被迫按下暫停鍵。 數(shù)據(jù)顯示，西南證券目前在會(huì)的并購(gòu)重組項(xiàng)目有10個(gè)，IPO項(xiàng)目有9個(gè)、再融資項(xiàng)目有13個(gè)、交易所債券項(xiàng)目。
北京商報(bào)記者從一位券商內(nèi)部人士處了解到，投行業(yè)務(wù)一直是西南證券的強(qiáng)項(xiàng)，若一旦西南證券的投行業(yè)務(wù)被監(jiān)管層暫時(shí)叫停，可能會(huì)對(duì)其經(jīng)營(yíng)帶來(lái)很大的影響。西南證券2015年年報(bào)顯示，公司投行業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入13.8億元，同比增長(zhǎng)47.64%；營(yíng)業(yè)利潤(rùn)11.49億元，同比增長(zhǎng)166.6%。而公司現(xiàn)如今面臨的投行業(yè)務(wù)停擺危機(jī)，。
該文件稱，西南證券、北京競(jìng)天公誠(chéng)律師事務(wù)所涉項(xiàng)目為大有能源，涉及此案件的保薦人、會(huì)計(jì)師、律師均不能合作；興業(yè)證券、北京東易律師事務(wù)所的材料是因涉及欣泰電氣，相關(guān)人員及機(jī)構(gòu)不能合作。某投行人士告訴證券時(shí)報(bào)·蓮花財(cái)經(jīng)(ID：lianhuacaijing)記者，其所在單位已要求參照此文件進(jìn)行執(zhí)行。 西南證券6月22日早間緊急停牌進(jìn)行核查。公告稱，暫未收到任何監(jiān)管機(jī)構(gòu)的通知，已就此事向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行核實(shí)，并將按規(guī)定及時(shí)通報(bào)。
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盛松成
如果各項(xiàng)數(shù)據(jù)表明經(jīng)濟(jì)已經(jīng)企穩(wěn)或很快企穩(wěn)，則降準(zhǔn)的必要性就沒(méi)那么大。
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造成中國(guó)債務(wù)積累與杠桿率攀升的體制性根源在于國(guó)有企業(yè)。
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從中長(zhǎng)期看，股市依然向好，但在股價(jià)快速上漲的背景下，短期要關(guān)注業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)能否和股價(jià)相匹配。
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近期南船對(duì)旗下上市公司重組方案的調(diào)整，無(wú)疑引發(fā)了市場(chǎng)對(duì)此次南船業(yè)務(wù)整合的猜測(cè)。
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“新三板+H”模式落地為資本市場(chǎng)對(duì)外開放揭開新篇章，為提升新三板市場(chǎng)管理水平和能力帶來(lái)機(jī)遇。
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港交所與股轉(zhuǎn)的合作可參考滬港通、深港通的模式，預(yù)計(jì)今年6月7月將出現(xiàn)首批合資格三板企業(yè)上市。
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現(xiàn)在企業(yè)擬IPO熱情下降了很多，大部分企業(yè)對(duì)于是否要沖層保層保持著順其自然的態(tài)度。
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A股和新三板作為多層次資本市場(chǎng)核心組成部分，并購(gòu)重組逐漸成為上下互通、有機(jī)聯(lián)系的重要紐帶。
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