證監(jiān)會(huì)發(fā)布證券公司風(fēng)控指標(biāo)管理辦法

• 強(qiáng)化監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn) 資本市場(chǎng)進(jìn)入重要發(fā)展機(jī)遇期

  任澤平表示，在推動(dòng)資本市場(chǎng)改革過(guò)程中應(yīng)注重理論現(xiàn)實(shí)相結(jié)合、部門協(xié)調(diào)、政策配合、對(duì)稱創(chuàng)新等。A股證券公司融資融券業(yè)務(wù)采取了調(diào)高保證金比例等降杠桿措施，這些措施對(duì)于防范融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)投資者合法權(quán)益發(fā)揮了積極作用。目前證券公司融資融券客戶整體維持擔(dān)保比例遠(yuǎn)高于平倉(cāng)線，風(fēng)險(xiǎn)總體可控。

  2016-01-18 02:09

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• 證監(jiān)會(huì)就《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》及配套規(guī)則等答問(wèn)

  1、問(wèn)：此次《辦法》修訂，增加了債券投資集中度控制指標(biāo)，要求公司持有一種債券規(guī)模不得超過(guò)其總規(guī)模的20%，請(qǐng)問(wèn)此類情況占多大比例，是否會(huì)對(duì)行業(yè)造成影響？ 答：《辦法》要求證券公司持有單一債券規(guī)模不得超過(guò)該債券總規(guī)模的20%，目前，僅有個(gè)別證券公司存在超比例持有單一債券的情況，相關(guān)債券規(guī)模不足全行業(yè)債券投資總規(guī)模的2%，需要進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整的債券規(guī)模很小。雖然如此，為避免相關(guān)公司調(diào)整持有債券品種結(jié)構(gòu)對(duì)債券市場(chǎng)可能...

  2016-06-18 08:09

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• 中證協(xié)對(duì)5家違規(guī)證券公司采取自律懲戒措施

  公告顯示，此次自律監(jiān)察行為是針對(duì)2015年11月至12月期間協(xié)會(huì)主導(dǎo)開(kāi)展的2015年度證券公司場(chǎng)外衍生品交易業(yè)務(wù)檢查，及協(xié)會(huì)參與中國(guó)證監(jiān)會(huì)主導(dǎo)的2015年證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)年度專項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的后續(xù)處理。兩次共計(jì)檢查15家證券公司，發(fā)現(xiàn)15家證券公司的場(chǎng)外金融衍生品業(yè)務(wù)在業(yè)務(wù)資質(zhì)、與自然人簽訂協(xié)議。

  2016-06-16 17:18

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• 證監(jiān)會(huì)發(fā)布證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法 10月1日起實(shí)施

  中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)6月17日訊 證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸17日表示，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，從此前征求意見(jiàn)來(lái)看，社會(huì)各界對(duì)辦法總體認(rèn)可，認(rèn)為辦法提高了風(fēng)險(xiǎn)覆蓋的完備性，有利于券商進(jìn)一步提升風(fēng)險(xiǎn)管理能力，同時(shí)也有修改建議，對(duì)于細(xì)化資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特定資本比例，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)，合并非常規(guī)性事項(xiàng)等建議，辦法有所采納。辦法將于十月一日正式實(shí)施。

  2016-06-17 16:25

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• 證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》

  中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京6月17日訊（記者 向婷）今日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)。證監(jiān)會(huì)發(fā)言人鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》。主要修訂內(nèi)容有六方面。辦法將于十月一日正式實(shí)施。 鄧舸表示，從此前征求意見(jiàn)來(lái)看，社會(huì)各界對(duì)辦法總體認(rèn)可，認(rèn)為辦法提高了風(fēng)險(xiǎn)覆蓋的完備性，有利于券商進(jìn)一步提升風(fēng)險(xiǎn)管理能力。

  2016-06-17 17:03

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• 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)5家違規(guī)證券公司采取自律懲戒措施

  本次自律監(jiān)察行為是針對(duì)2015年11月至12月期間協(xié)會(huì)主導(dǎo)開(kāi)展的2015年度證券公司場(chǎng)外衍生品交易業(yè)務(wù)檢查，及協(xié)會(huì)參與中國(guó)證監(jiān)會(huì)主導(dǎo)的2015年證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)年度專項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的后續(xù)處理。兩次共計(jì)檢查15家證券公司，發(fā)現(xiàn)15家證券公司的場(chǎng)外金融衍生品業(yè)務(wù)在業(yè)務(wù)資質(zhì)、與自然人簽訂協(xié)議、材料。

  2016-06-16 19:54

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• 證券公司風(fēng)控管理新規(guī)出爐 財(cái)務(wù)杠桿率大體為6倍

  將原有凈資產(chǎn)比負(fù)債、凈資本比負(fù)債兩個(gè)杠桿控制指標(biāo)，優(yōu)化為一個(gè)資本杠桿率指標(biāo)（核心凈資本/表內(nèi)外資產(chǎn)總額），并設(shè)定不低于8%的監(jiān)管要求。 修訂后《辦法》將主要通過(guò)資本杠桿率對(duì)證券公司杠桿進(jìn)行約束，綜合考慮流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)要求，財(cái)務(wù)杠桿率大體為6倍左右，與修訂前辦法的要求基本相當(dāng)。《辦法》及配套規(guī)則將于今年10月1日正式實(shí)施?！掇k法》正式實(shí)施后再給予半年過(guò)渡期。

  2016-06-18 07:39

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• 證監(jiān)會(huì)：CEPA框架下首家兩地合資多牌照證券公司獲批

  公司注冊(cè)資本為人民幣35億元，股東14家。其中，港資股東3家，合計(jì)持股比例34.85%；內(nèi)資股東11家，合計(jì)持股比例65.15%。 那么，新設(shè)立的申港證券是否為全牌照證券公司呢？根據(jù)《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》規(guī)定，證券公司設(shè)立時(shí)業(yè)務(wù)種類不超過(guò)4種，持續(xù)經(jīng)營(yíng)滿1年后，可以按規(guī)定申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類。

  2016-03-18 19:14

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