中國證券業(yè)協(xié)會對5家違規(guī)證券公司采取自律懲戒措施

• 中證協(xié)對5家違規(guī)證券公司采取自律懲戒措施

  公告顯示，此次自律監(jiān)察行為是針對2015年11月至12月期間協(xié)會主導(dǎo)開展的2015年度證券公司場外衍生品交易業(yè)務(wù)檢查，及協(xié)會參與中國證監(jiān)會主導(dǎo)的2015年證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)年度專項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)問題的后續(xù)處理。兩次共計(jì)檢查15家證券公司，發(fā)現(xiàn)15家證券公司的場外金融衍生品業(yè)務(wù)在業(yè)務(wù)資質(zhì)、與自然人簽訂協(xié)議。

  2016-06-16 17:18

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• 發(fā)改委：近期將公布《行業(yè)協(xié)會商會綜合監(jiān)管辦法（試行）》

  發(fā)改委秘書長兼新聞發(fā)言人李樸民在發(fā)布會上介紹發(fā)改委牽頭的重點(diǎn)改革任務(wù)推進(jìn)情況，表示發(fā)改委加快推進(jìn)行業(yè)協(xié)會商會與行政機(jī)關(guān)脫鉤改革的前期準(zhǔn)備工作。 李樸民提到，5月6日，行業(yè)協(xié)會商會與行政機(jī)關(guān)脫鉤聯(lián)合工作組召開第二次全體會議，審議通過了2016年全國性行業(yè)協(xié)會商會脫鉤試點(diǎn)名單(第二批)和《行業(yè)協(xié)會商會綜合監(jiān)管辦法(試行)》，近期將公開發(fā)布。目前，第一批全國性行業(yè)協(xié)會商會脫鉤實(shí)施方案正在報(bào)批過程中，目前已批復(fù)了12個(gè)...

  2016-06-14 10:48

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• 新疆首批區(qū)級行業(yè)商協(xié)會脫鉤改革試點(diǎn)啟動

  會議明確，在自治區(qū)本級首批拿出13個(gè)全區(qū)性行業(yè)協(xié)會商會開始脫鉤改革試點(diǎn)的同時(shí)，地（州、市）級也應(yīng)當(dāng)與自治區(qū)同步開展第一批試點(diǎn)，選擇的第一批試點(diǎn)單位原則上不少于20個(gè)。 這13個(gè)全區(qū)性行業(yè)協(xié)會商會分別是：自治區(qū)發(fā)改委負(fù)責(zé)新疆價(jià)格協(xié)會脫鉤試點(diǎn)；自治區(qū)經(jīng)信委負(fù)責(zé)新疆模特行業(yè)協(xié)會、新疆節(jié)水行業(yè)協(xié)會、新疆陶瓷紫砂協(xié)會、新疆酚醛材料行業(yè)協(xié)會、新疆品牌建設(shè)促進(jìn)會脫鉤試點(diǎn)；自治區(qū)住建廳負(fù)責(zé)新疆建設(shè)教育協(xié)會、新疆城鎮(zhèn)。

  2016-06-13 23:30

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• 全球中央對手方協(xié)會法人實(shí)體落戶上海

  7日，全球中央對手方協(xié)會按照注冊成立法人實(shí)體相關(guān)要求通過了協(xié)會新章程。章程指出，全球中央對手方協(xié)會是由從事中央對手清算業(yè)務(wù)的清算機(jī)構(gòu)、金融市場基礎(chǔ)設(shè)施和其他國際金融機(jī)構(gòu)自愿結(jié)成的全球性、非營利民間組織，致力于在會員共同關(guān)心及事關(guān)切身利益的問題上攜手合作，從而有效降低全球市場系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，提高國際市場效率。協(xié)會將推進(jìn)自身與國際金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)合作，深入研究中央對手方清算業(yè)務(wù)的操作、監(jiān)管與法律等問題，尋找中央...

  2016-06-13 10:31

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• 證監(jiān)會：CEPA框架下首家兩地合資多牌照證券公司獲批

  那么，新設(shè)立的申港證券是否為全牌照證券公司呢？根據(jù)《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》規(guī)定，證券公司設(shè)立時(shí)業(yè)務(wù)種類不超過4種，持續(xù)經(jīng)營滿1年后，可以按規(guī)定申請?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類。 該負(fù)責(zé)人稱，這就意味著，持續(xù)合規(guī)經(jīng)營滿1年后，可以按規(guī)定申請其他業(yè)務(wù)牌照，成為牌照齊全的證券公司。

  2016-03-18 19:14

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• 證券業(yè)又迎新兵 多路資金參與設(shè)立新證券公司

  其實(shí)，華興資本并不是第一家以港資身份設(shè)立內(nèi)地證券公司的企業(yè)。此前《每日經(jīng)濟(jì)新聞》曾報(bào)道過，2015年9月，民信金控公告稱，將出資參與成立一家合資證券公司“申港證券”，以謀求全牌照從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)。 而這一申請?jiān)诮衲?月14日獲得核準(zhǔn)。

  2016-04-26 07:02

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• 國內(nèi)自貿(mào)區(qū)首家獲批證券公司出爐

  半年前，申港證券第一大股東民信金控方面曾表示，正計(jì)劃在內(nèi)地進(jìn)行金融服務(wù)業(yè)跨境投資，相信此次投資有助于擴(kuò)充業(yè)務(wù)發(fā)展。 有業(yè)內(nèi)人士表示，申港證券注冊資本高達(dá)35億元，這在合資券商當(dāng)中是鳳毛麟角的。而在內(nèi)地的證券公司中，有外資背景的僅有11家，包括高盛高華證券、瑞信方正證券等，大多數(shù)注冊資本為8億元到35億元。

  2016-03-17 14:45

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• CEPA框架下首家兩地合資多牌照證券公司獲批

  鄧舸指出，按照《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》規(guī)定，申港證券業(yè)務(wù)范圍為證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理等4項(xiàng)，持續(xù)合規(guī)經(jīng)營滿1年后，可以按規(guī)定申請其他證券業(yè)務(wù)牌照，成為牌照齊全的證券公司。 鄧舸表示，證監(jiān)會已陸續(xù)收到其他兩地合資證券公司設(shè)立申請，將繼續(xù)依法合規(guī)、穩(wěn)妥有序推進(jìn)相關(guān)審批工作。

  2016-03-18 16:31

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