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此前，負(fù)責(zé)欣泰電氣上市發(fā)行業(yè)務(wù)的相關(guān)保薦人已經(jīng)被深交所譴責(zé)處分。 業(yè)內(nèi)人士預(yù)測(cè)，興業(yè)證券的保薦業(yè)務(wù)或?qū)⒂纱艘l(fā)連鎖反應(yīng)，業(yè)務(wù)發(fā)展將承壓。 面臨處罰 6月1日晚， 欣泰電氣發(fā)布關(guān)于收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰和市場(chǎng)禁入事先告知書》(編號(hào)：處罰字[2016]57號(hào))的公告。欣泰電氣財(cái)務(wù)造假一事得以坐實(shí)。 有分析指出，根據(jù)證監(jiān)會(huì)對(duì)欣泰電氣作出的處罰事先告知書，興業(yè)證券等中介機(jī)構(gòu)也很可能面臨行政處罰。
“興業(yè)證券是欣泰電氣的保薦機(jī)構(gòu)，欣泰電氣欺詐發(fā)行被坐實(shí)，保薦機(jī)構(gòu)肯定難逃處罰。”北京一位投行人士如是說。實(shí)際上，在5月18日，深交所就發(fā)布了一份公告稱，興業(yè)證券蘭翔和伍文祥作為欣泰電氣的保薦代表人，未能勤勉盡責(zé)，給予兩人公開譴責(zé)處分。 “就目前情況來看，證監(jiān)會(huì)可能認(rèn)為公司在保薦過程中的盡職調(diào)查等方面有問題。
“興業(yè)證券是欣泰電氣的保薦機(jī)構(gòu)，欣泰電氣欺詐發(fā)行被坐實(shí)，保薦機(jī)構(gòu)肯定難逃處罰?！北本┮晃煌缎腥耸咳缡钦f。實(shí)際上，在5月18日，深交所就發(fā)布了一份公告稱，興業(yè)證券蘭翔和伍文祥作為欣泰電氣的保薦代表人，未能勤勉盡責(zé)，給予兩人公開譴責(zé)處分。 “就目前情況來看，證監(jiān)會(huì)可能認(rèn)為公司在保薦過程中的盡職調(diào)查等方面有問題。
受欣泰電氣造假上市拖累，證監(jiān)會(huì)近日對(duì)興業(yè)證券展開立案調(diào)查。 興業(yè)證券周一早間發(fā)布公告稱，6月12日，公司收到證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書，理由是因公司涉嫌未按規(guī)定履行法定職責(zé)，根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案調(diào)查。對(duì)于立案調(diào)查的細(xì)節(jié)，興業(yè)證券只字未提，興業(yè)證券只是表示將全面配合監(jiān)管部門的調(diào)查工作，同時(shí)嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。目前公司的經(jīng)營(yíng)情況正常。
因公司涉嫌未按規(guī)定履行法定職責(zé)，證監(jiān)會(huì)依法決定對(duì)興業(yè)證券立案調(diào)查。 興業(yè)證券表示，公司將全面配合監(jiān)管部門的調(diào)查工作，同時(shí)嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。目前，公司的經(jīng)營(yíng)情況正常。公告一出，興業(yè)證券的股價(jià)應(yīng)聲下跌，昨日以大跌5.43%報(bào)收。 “雖然公告中并未提及被立案調(diào)查的具體原因，但興業(yè)證券收到的調(diào)查通知書是《沈稽查調(diào)查通字16005號(hào)》，文號(hào)顯示出自沈陽(yáng)地區(qū)的證監(jiān)稽查部門。興業(yè)證券保薦的欣泰電氣正是遼寧省...
受欣泰電氣造假上市拖累，證監(jiān)會(huì)近日對(duì)興業(yè)證券展開立案調(diào)查。 興業(yè)證券周一早間發(fā)布公告稱，6月12日，公司收到證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書，理由是因公司涉嫌未按規(guī)定履行法定職責(zé)，根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決 定對(duì)公司立案調(diào)查。對(duì)于立案調(diào)查的細(xì)節(jié)，興業(yè)證券只字未提，興業(yè)證券只是表示將全面配合監(jiān)管部門的調(diào)查工作，同時(shí)嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。目前公司的經(jīng)營(yíng)情況正常。
公告表示，公司將全面配合監(jiān)管部門的調(diào)查工作，同時(shí)嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。目前公司的經(jīng)營(yíng)情況正常。 此次興業(yè)證券被調(diào)查或與欣泰電氣財(cái)務(wù)造假一事有關(guān)。6月1日晚，欣泰電氣發(fā)布公告稱，收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰和市場(chǎng)禁入事先告知書》(編號(hào)：處罰字[2016]57號(hào))的公告，內(nèi)容為欣泰電氣涉嫌欺詐發(fā)行及信息披露違法違規(guī)案已由證監(jiān)會(huì)調(diào)查完畢。證監(jiān)會(huì)依法擬對(duì)欣泰電氣及相關(guān)責(zé)任人作出行政處罰和市場(chǎng)禁入措施。 欣泰電氣財(cái)務(wù)...
中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)5月20日訊 據(jù)深交所微博，深交所日前對(duì)興業(yè)證券股份有限公司保薦代表人蘭翔、伍文祥給予公開譴責(zé)處分。 經(jīng)深交所查實(shí)，欣泰電氣實(shí)際控制人溫得乙2015年期初非經(jīng)營(yíng)性占用資金余額6387.79萬(wàn)元。興業(yè)證券蘭翔、伍文祥作為欣泰電氣保薦代表人，對(duì)此行為負(fù)有重要責(zé)任，深交所給予公開譴責(zé)處分。
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