國信證券率先升級合規(guī)風(fēng)控體系

• 國信證券打造合規(guī)風(fēng)控體系2.0

  另一家大型券商廣發(fā)證券則堅(jiān)持穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)收益對應(yīng)的核心管理理念，建立了一套涵蓋風(fēng)險(xiǎn)制度、組織、系統(tǒng)、指標(biāo)、人員和文化的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，并積極建設(shè)新業(yè)務(wù)的配套風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，支持創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展。 據(jù)了解，從風(fēng)控體系架構(gòu)來看，多數(shù)公司目前仍按照各業(yè)務(wù)規(guī)模計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，并未按照風(fēng)險(xiǎn)類別來計(jì)算。參照國際成熟做法，風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量從按業(yè)務(wù)類別向風(fēng)險(xiǎn)類別轉(zhuǎn)變將成為未來趨勢。

  2016-06-13 01:50

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• 新三板規(guī)范券商內(nèi)核工作 要求嚴(yán)格把關(guān)保薦項(xiàng)目

  市場分析認(rèn)為，伴隨著監(jiān)管的加強(qiáng)，掛牌公司渾水摸魚的局面將一去不復(fù)返。 指引規(guī)定，主辦券商應(yīng)加強(qiáng)推薦業(yè)務(wù)的質(zhì)量管理與風(fēng)險(xiǎn)控制，設(shè)立內(nèi)核機(jī)構(gòu)，建立健全內(nèi)核工作體系。該機(jī)構(gòu)應(yīng)獨(dú)立于推薦業(yè)務(wù)部門，專職負(fù)責(zé)內(nèi)核工作的組織與管理，主要對申請掛牌公司擬披露的信息是否符合全國股轉(zhuǎn)公司的有關(guān)信息披露的規(guī)定等多項(xiàng)內(nèi)容作出審核。

  2016-06-12 09:47

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• 國信證券陷違約風(fēng)波 陳鴻橋去后管理漏洞屢現(xiàn)

  3月9日，上海錦和首發(fā)申請未獲得通過，成為今年首家IPO申請被否的公司，保薦人正是國信證券。 事實(shí)上，多年來，國信證券扮演了“IPO殺手”的角色。據(jù)中國網(wǎng)此前統(tǒng)計(jì)，國信證券是2011年、2010年連續(xù)兩年蟬聯(lián)“IPO殺手榜”冠軍寶座。

  2016-04-02 06:54

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• 券商：規(guī)范杠桿資金 發(fā)展對沖工具

  隨著各路資金的大舉涌入以及風(fēng)險(xiǎn)的逐漸暴露，監(jiān)管機(jī)構(gòu)開始對違規(guī)配資行為進(jìn)行清理，從主動(dòng)去杠桿到強(qiáng)制平倉再到市場賣盤數(shù)量增加，在高杠桿的傳導(dǎo)影響下，下跌的恐慌情緒不斷升級。 如今，伴隨券商、信托等內(nèi)部“去杠桿化”持續(xù)，以及對場外配資業(yè)務(wù)的清理和規(guī)范，機(jī)構(gòu)對杠桿業(yè)務(wù)也有了新的認(rèn)識。在券商人士看來，場內(nèi)杠桿融資業(yè)務(wù)盡管風(fēng)險(xiǎn)可控，但如果通道業(yè)務(wù)方面放松門檻，令杠桿資金游離在監(jiān)管范圍之外，風(fēng)險(xiǎn)就會放大。

  2016-06-13 01:56

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• 岳克勝履任國信證券總裁

  自岳克勝代為履行總裁職務(wù)以來，國信證券持續(xù)健全和完善合規(guī)風(fēng)控管理體系，努力實(shí)現(xiàn)經(jīng)營管理過程中面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)可控、可測、可承受，打造合規(guī)風(fēng)控的核心競爭力。在業(yè)務(wù)經(jīng)營管理方面，岳克勝從分支機(jī)構(gòu)到公司總部，歷任經(jīng)紀(jì)、風(fēng)控、研究、期貨等。

  2016-04-28 08:25

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• 兩融規(guī)模持續(xù)萎縮 券商忙于“提示風(fēng)險(xiǎn)”

  對于券商機(jī)構(gòu)而言，兩融規(guī)模持續(xù)下降，意味著資本中介業(yè)務(wù)收入大幅度下滑。統(tǒng)計(jì)顯示，2015年下半年以來，約有7家上市券商發(fā)布公告稱，變更其融資類業(yè)務(wù)的壞賬準(zhǔn)備標(biāo)準(zhǔn)，粗略計(jì)算因融資類業(yè)務(wù)計(jì)提壞賬損失約7.07億元。公告顯示，由于此類融資業(yè)務(wù)存在一定信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)，券商機(jī)構(gòu)將其壞賬準(zhǔn)備提升。

  2016-01-11 07:36

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• 國信證券：3月底將迎來新一次降準(zhǔn)

  對于中期流動(dòng)性需求，央行承諾6000億的長期屬性資金投放（MLF類）。 國信證券認(rèn)為，后期公開市場操作的關(guān)注焦點(diǎn)在于28天逆回購上，每次操作規(guī)模的中性預(yù)期在5000億附近，也即春節(jié)前，2.4萬億的流動(dòng)性缺口需要的公開市場操作次數(shù)為5次。

  2016-01-22 09:38

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• 東方時(shí)尚再現(xiàn)棄購 國信證券撿數(shù)百萬紅包

  不過，上述券商人士認(rèn)為這種猜測并不成立?！澳壳耙?guī)則下新股套利是肯定的，不會有機(jī)構(gòu)擔(dān)心破發(fā)的問題。” 大比例的棄購讓承銷商國信證券撿了一個(gè)大紅包。據(jù)計(jì)算，國信證券的包銷金額共計(jì)約584.7萬元。而以新股上市后保守翻倍的價(jià)格計(jì)算，國信證券將獲得至少一倍的收益，如果東方時(shí)尚上漲超過兩倍，則國信證券將白撿逾千萬元大紅包。

  2016-02-03 08:37

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