一汽股份不履行承諾或早有預(yù)兆 律師稱(chēng)中小股東可起訴公司控股股東

　　備受投資者及汽車(chē)圈關(guān)注的一汽系整體上市計(jì)劃，最終卻來(lái)了個(gè)再延期3年。

　　6月3日晚間，一汽轎車(chē)股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng):一汽轎車(chē))及天津一汽夏利汽車(chē)股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng):一汽夏利)同時(shí)發(fā)布公告稱(chēng)，收到公司控股股東中國(guó)第一汽車(chē)股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng):一汽股份)發(fā)來(lái)的《關(guān)于變更承諾事項(xiàng)履行期限的函》表示，公司原計(jì)劃5年內(nèi)解決其與子公司一汽轎車(chē)、一汽夏利同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾無(wú)法履行，將再延期3年。

　　消息一出，一汽轎車(chē)和一汽夏利股票應(yīng)聲跌停，截至6月7日收盤(pán)，兩個(gè)交易日內(nèi)，一汽轎車(chē)股價(jià)已累計(jì)下跌13.89%，一汽夏利累計(jì)下跌14.81%。

　　隨之而來(lái)的是潛伏其中的投資者的憤怒，深圳明曜投資董事長(zhǎng)曾昭雄甚至公開(kāi)發(fā)出《致一汽轎車(chē)投資者公開(kāi)信》，希望其他公眾股東能夠在股東大會(huì)上，對(duì)承諾延期的議案投出反對(duì)票。

　　對(duì)此，北京市盈科律師事務(wù)所合伙人臧小麗律師在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，上市公司控股股東存在明顯的違約嫌疑，中小股東可以聯(lián)合起來(lái)代表上市公司起訴控股股東，“并且按照，《公司法》第二十條規(guī)定，公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任?！?

　　值得注意的是，據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者了解，一汽股份承諾不能如期履行似乎早有預(yù)兆。

　　不能如期履行承諾早有預(yù)兆?

　　盡管在一汽轎車(chē)2015年年報(bào)中，一汽股份表示，為解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，一汽股份特向一汽轎車(chē)作出不可撤銷(xiāo)承諾:將在成立后五年通過(guò)資產(chǎn)重組或其他方式整合所屬的轎車(chē)整車(chē)生產(chǎn)業(yè)務(wù)以解決與一汽轎車(chē)的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題，(承諾時(shí)間為2011年8月8日至2016年6月28日)，目前上述承諾的狀態(tài)是“按照承諾履行中”。

　　可是，兩個(gè)月之后，一汽系卻宣布承諾延期履行，有中小股東認(rèn)為:“事情來(lái)得太突然”。

　　實(shí)際上，這并不是一汽股份第一次“出爾反爾”。在一汽夏利2015年年報(bào)中，一汽股份也承諾，公司將力爭(zhēng)在收購(gòu)?fù)瓿芍蘸?年內(nèi)(即最遲2015年4月5日)，以合理的價(jià)格及合法的方式徹底解決一汽轎車(chē)、一汽夏利與公司下屬企業(yè)的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題，解決途徑包括但不限于資產(chǎn)和業(yè)務(wù)重組、合并、資產(chǎn)收購(gòu)、清算關(guān)閉資產(chǎn)托管及中國(guó)證監(jiān)會(huì)或上市公司股東大會(huì)批準(zhǔn)的其他方式。

　　但如今，一汽系卻表示，上述承諾“因客觀原因無(wú)法履行”。

　　《證券日?qǐng)?bào)》記者發(fā)現(xiàn)，這其中似乎早有預(yù)兆，4月1日一汽夏利2015年年報(bào)中顯示，關(guān)于解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng):“一汽股份承諾將在成立后五年內(nèi)通過(guò)資產(chǎn)重組或其他方式整合所屬的轎車(chē)整車(chē)生產(chǎn)業(yè)務(wù)，以解決與一汽夏利的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題?！币黄睦诼男星闆r上卻顯示“尚未履行”。

　　而此后在2016年5月3日，華夏基金公司馬生華、連驍在對(duì)一汽轎車(chē)的實(shí)地調(diào)研中，詢問(wèn)“目前一汽股份關(guān)于避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)承諾的履行情況?！币黄I車(chē)方面回復(fù)稱(chēng):“做出避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)承諾的主體為中國(guó)第一汽車(chē)股份有限公司，公司僅為一汽股份下屬的一家控股公司。針對(duì)避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)承諾，公司目前尚未收到一汽股份相關(guān)進(jìn)展情況的說(shuō)明與安排，公司會(huì)持續(xù)與一汽股份進(jìn)行溝通提醒，若承諾出現(xiàn)實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，公司會(huì)按規(guī)定及時(shí)披露?！?

　　之后的6月1日，在深交所互動(dòng)易平臺(tái)上，有一汽夏利投資者表達(dá)了同樣的疑惑:“離6月28日不可撤銷(xiāo)承諾僅有27天了，大股東那邊還沒(méi)有聲音?”一汽夏利當(dāng)時(shí)回復(fù)稱(chēng):“請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)相關(guān)公告?！?

　　為此，《證券日?qǐng)?bào)》記者分別致電了一汽轎車(chē)及一汽夏利證券事務(wù)部相關(guān)工作人員，就上述相關(guān)問(wèn)題詢問(wèn)，但相關(guān)人員均未對(duì)上述問(wèn)題作出合理解釋。

　　投資者虧損慘重

　　一汽股份延期承諾，直接導(dǎo)致機(jī)構(gòu)投資者及中小投資者損失慘重。

　　比如，王亞偉持有的陽(yáng)關(guān)私募基金在兩個(gè)交易日內(nèi)至少浮虧11億元，而華夏基金旗下的華夏紅利混合型開(kāi)放式證券投資基金及華夏紅利混合型開(kāi)放式證券投資基金則分別至少浮虧4000萬(wàn)元、1240萬(wàn)元。

　　除機(jī)構(gòu)投資者外，小散戶也倍感“受傷”，有名為“生活亦茶亦酒”的投資者，在深交所互動(dòng)易上表示:“擁有一汽轎車(chē)有半年多時(shí)間了，在股票下跌過(guò)程中，因?yàn)?一汽股份)有不可撤銷(xiāo)的承諾，本人不斷增持股票，現(xiàn)在貴公司要求延期3年，請(qǐng)問(wèn)如何來(lái)保護(hù)股東的利益?！?

　　對(duì)此，一汽轎車(chē)僅回復(fù)稱(chēng)，公司會(huì)按照《上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及上市公司承諾及履行》等規(guī)定履行審批和披露的工作，同時(shí)保持與一汽股份的溝通，向其反饋投資者的意見(jiàn)。

　　事實(shí)上，對(duì)于上市公司不履行承諾，證監(jiān)會(huì)曾發(fā)布相關(guān)法律法規(guī):“除因相關(guān)法律法規(guī)、政策變化、自然災(zāi)害等承諾相關(guān)方自身無(wú)法控制的客觀原因外，超期未履行承諾或違反承諾的，依據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》將相關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案，并對(duì)承諾相關(guān)方采取監(jiān)管談話、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、責(zé)令改正、出具警示函、將承諾相關(guān)方主要決策者認(rèn)定為不適當(dāng)擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高管人選等監(jiān)管措施?！?

　　不過(guò)，一汽轎車(chē)與一汽夏利將于6月27日召開(kāi)股東大會(huì)，審議“關(guān)于中國(guó)第一汽車(chē)股份有限公司變更承諾事項(xiàng)履行期限的議案?！睂?duì)此，有公眾股東稱(chēng)聯(lián)合起來(lái)投反對(duì)票。

　　資料顯示，截至2016年一季度，一汽股份持有一汽轎車(chē)53.03%的股份，持有一汽夏利47.73%的股份。有業(yè)內(nèi)人士表示，根據(jù)投票規(guī)則，一汽股份需要回避表決，如果中小股東真的聯(lián)合起來(lái)，一汽股份承諾再延期一事結(jié)果如何還未可知。

　　如果股東大會(huì)未通過(guò)上述議案，北京市盈科律師事務(wù)所合伙人臧小麗律師告訴記者，根據(jù)《公司法》第一百五十一條規(guī)定，中小股東有權(quán)利對(duì)所有與同意延長(zhǎng)承諾期限的議案投反對(duì)票，甚至可以聯(lián)合要求上市公司對(duì)控股股東提出訴訟，追究違約責(zé)任。如果上市公司仍受控股股東控制，上市公司方面怠于行使自己的權(quán)利，則中小股東可以聯(lián)合起來(lái)代表上市公司起訴控股股東，提起股東代表訴訟法律上也是可行的。

　　此外，根據(jù)《公司法》第二十條規(guī)定，公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益;不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　“一汽股份違背了承諾，要對(duì)投資者承擔(dān)賠償責(zé)任，”北京威諾律師事務(wù)所主任楊兆全律師表示，因?yàn)楣蓛r(jià)下跌造成損失的投資者，都有權(quán)以違反承諾義務(wù)為由，起訴一汽股份。

　　另?yè)?jù)最新消息顯示，深交所已就一汽股份承諾再延期事項(xiàng)對(duì)一汽轎車(chē)和一汽夏利下達(dá)了關(guān)注函。并要求兩家公司在6月13日前作出回復(fù)?！蹲C券日?qǐng)?bào)》記者將會(huì)對(duì)此事持續(xù)予以關(guān)注。