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為保護(hù)投資者合法權(quán)益,促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展,發(fā)揮行業(yè)自律的基礎(chǔ)性作用,中國基金業(yè)協(xié)會于2月5日對外發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》,從取消私募基金管理人登記證明、加強(qiáng)信息報(bào)送、法律意見書、高管人員資質(zhì)要求等四個(gè)方面加強(qiáng)規(guī)范私募基金管理人登記相關(guān)事項(xiàng),督促私募基金管理人恪盡職守,切實(shí)。
相關(guān)機(jī)構(gòu)仍可繼續(xù)通過私募基金登記備案系統(tǒng)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。但是,協(xié)會將在此類機(jī)構(gòu)管理人信息公示中特別提示相關(guān)辦理情況,直至其整改完畢。若此類機(jī)構(gòu)于2016年8月1日之前仍未通過法律意見書且完成首只私募基金產(chǎn)品的備案,中國基金業(yè)協(xié)會屆時(shí)將注銷其私募基金管理人登記。
“私募基金管理人在協(xié)會登記,私募基金產(chǎn)品在協(xié)會備案其實(shí)就是注冊制。”在“中國私募基金年會2016”上,中國基金業(yè)協(xié)會黨委書記、會長洪磊表示,協(xié)會目前正在全面修訂《會員管理辦法》,加快7個(gè)自律管理辦法。
基金業(yè)協(xié)會相關(guān)負(fù)責(zé)人還表示,私募基金管理人登記和私募基金備案是私募基金自律管理的第一步,但絕不是“一備了之”。 針對未按要求及時(shí)申請產(chǎn)品備案、報(bào)送更新季度、年度和重大事項(xiàng)信息的私募基金管理人,基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該。
基金業(yè)協(xié)會表示,取消電子證明和紙質(zhì)證書,有利于正本清源,打擊部分機(jī)構(gòu)非法自我增信的做法;實(shí)現(xiàn)持續(xù)動態(tài)更新私募基金管理人基本信息,引導(dǎo)人們有效利用官方網(wǎng)站和手機(jī)終端實(shí)時(shí)查詢相關(guān)信息等。 基金業(yè)協(xié)會重申,此前已出具的私募基金登記備案電子證明、紙質(zhì)證書和相關(guān)公示信息僅表明,該私募基金管理人已履行相關(guān)私募基金登記備案手續(xù),不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可。
其次,私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)與私募基金管理人之間的業(yè)務(wù)合作,應(yīng)注意各類主體的法律關(guān)系、職責(zé)范圍和法律風(fēng)險(xiǎn)。 私募基金管理人以產(chǎn)品投資顧問方式開展業(yè)務(wù)的“陽光私募”模式,是私募基金行業(yè)發(fā)展初期出現(xiàn)的一種做法?;饦I(yè)協(xié)會透露,為進(jìn)一步規(guī)范行業(yè)秩序,目前中國基金業(yè)協(xié)會正在抓緊研究制定私募基金管理人從事投資顧問服務(wù)的相關(guān)業(yè)務(wù)管理辦法。
其中,針對有真實(shí)展業(yè)意愿的私募基金管理人,管理層將不強(qiáng)行注銷,給予其一定寬限期。 基金業(yè)協(xié)會最新數(shù)字顯示,截至2016年3月底,基金業(yè)協(xié)會已登記私募基金管理人25901家,已備案私募基金27553只,認(rèn)繳規(guī)模5.70萬億元,實(shí)繳規(guī)模4.61萬億元。私募基金從業(yè)人員44.65萬人。
據(jù)基金業(yè)協(xié)會統(tǒng)計(jì),截至11月,中國基金業(yè)協(xié)會共辦結(jié)143件涉嫌違規(guī)的私募案件。涉及的主要違法違規(guī)類型表現(xiàn)為公開宣傳、虛假宣傳、保本保收益、向非合格投資者募集資金、非法集資、非法吸收公眾存款等。
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