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為保護投資者合法權益,促進私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展,發(fā)揮行業(yè)自律的基礎性作用,中國基金業(yè)協(xié)會于2月5日對外發(fā)布《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》,從取消私募基金管理人登記證明、加強信息報送、法律意見書、高管人員資質要求等四個方面加強規(guī)范私募基金管理人登記相關事項,督促私募基金管理人恪盡職守,切實。
相關機構仍可繼續(xù)通過私募基金登記備案系統(tǒng)辦理相關業(yè)務。但是,協(xié)會將在此類機構管理人信息公示中特別提示相關辦理情況,直至其整改完畢。若此類機構于2016年8月1日之前仍未通過法律意見書且完成首只私募基金產(chǎn)品的備案,中國基金業(yè)協(xié)會屆時將注銷其私募基金管理人登記。
“私募基金管理人在協(xié)會登記,私募基金產(chǎn)品在協(xié)會備案其實就是注冊制?!痹凇爸袊侥蓟鹉陼?016”上,中國基金業(yè)協(xié)會黨委書記、會長洪磊表示,協(xié)會目前正在全面修訂《會員管理辦法》,加快7個自律管理辦法。
基金業(yè)協(xié)會相關負責人還表示,私募基金管理人登記和私募基金備案是私募基金自律管理的第一步,但絕不是“一備了之”。 針對未按要求及時申請產(chǎn)品備案、報送更新季度、年度和重大事項信息的私募基金管理人,基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該。
基金業(yè)協(xié)會表示,取消電子證明和紙質證書,有利于正本清源,打擊部分機構非法自我增信的做法;實現(xiàn)持續(xù)動態(tài)更新私募基金管理人基本信息,引導人們有效利用官方網(wǎng)站和手機終端實時查詢相關信息等。 基金業(yè)協(xié)會重申,此前已出具的私募基金登記備案電子證明、紙質證書和相關公示信息僅表明,該私募基金管理人已履行相關私募基金登記備案手續(xù),不構成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可。
其次,私募基金服務機構與私募基金管理人之間的業(yè)務合作,應注意各類主體的法律關系、職責范圍和法律風險。 私募基金管理人以產(chǎn)品投資顧問方式開展業(yè)務的“陽光私募”模式,是私募基金行業(yè)發(fā)展初期出現(xiàn)的一種做法?;饦I(yè)協(xié)會透露,為進一步規(guī)范行業(yè)秩序,目前中國基金業(yè)協(xié)會正在抓緊研究制定私募基金管理人從事投資顧問服務的相關業(yè)務管理辦法。
其中,針對有真實展業(yè)意愿的私募基金管理人,管理層將不強行注銷,給予其一定寬限期。 基金業(yè)協(xié)會最新數(shù)字顯示,截至2016年3月底,基金業(yè)協(xié)會已登記私募基金管理人25901家,已備案私募基金27553只,認繳規(guī)模5.70萬億元,實繳規(guī)模4.61萬億元。私募基金從業(yè)人員44.65萬人。
據(jù)基金業(yè)協(xié)會統(tǒng)計,截至11月,中國基金業(yè)協(xié)會共辦結143件涉嫌違規(guī)的私募案件。涉及的主要違法違規(guī)類型表現(xiàn)為公開宣傳、虛假宣傳、保本保收益、向非合格投資者募集資金、非法集資、非法吸收公眾存款等。
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