外匯局嚴(yán)防跨境資金異常流動(dòng) 打擊虛構(gòu)交易和地下錢(qián)莊等行為

　　□ 1335家違反規(guī)定的企業(yè)降為貨物貿(mào)易外匯管理B類或C類

　　□ 參與破獲地下錢(qián)莊案件60余起，涉案金額超萬(wàn)億元

　　□ 查處11家利潤(rùn)異常匯出企業(yè)，涉及金額6.7億美元

　　國(guó)家外匯管理局日前披露的年報(bào)顯示，2015年，外匯局針對(duì)易引起外匯資金異常流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)項(xiàng)目開(kāi)展專項(xiàng)核查，加大了對(duì)外匯違法違規(guī)行為的打擊處罰力度，超過(guò)1000家企業(yè)的外匯業(yè)務(wù)受到限制。據(jù)外匯局綜合司司長(zhǎng)王允貴介紹，2015年，外匯局緊緊抓住異?？缇迟Y金違規(guī)流動(dòng)主渠道，針對(duì)銀行、融資租賃類公司、橡膠企業(yè)等各類機(jī)構(gòu)開(kāi)展專項(xiàng)檢查，打擊虛構(gòu)交易和地下錢(qián)莊等行為。

　　嚴(yán)管與便利不矛盾

　　2015年，外匯局積極開(kāi)展貿(mào)易外匯專項(xiàng)核查。加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，針對(duì)易引起外匯資金異常流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)項(xiàng)目開(kāi)展專項(xiàng)核查。貨物貿(mào)易方面，共從全國(guó)81萬(wàn)家有貿(mào)易進(jìn)出口的企業(yè)中篩選出8039家進(jìn)行重點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)核查，將其中1335家違反規(guī)定的企業(yè)降為貨物貿(mào)易外匯管理B類或C類并嚴(yán)格管理，注銷948家無(wú)法聯(lián)系的異常企業(yè)的“貨物貿(mào)易外匯收支企業(yè)名錄”登記，對(duì)222家違規(guī)行為確鑿的異常企業(yè)進(jìn)行進(jìn)一步檢查和查處。服務(wù)貿(mào)易方面，共現(xiàn)場(chǎng)核查2412家機(jī)構(gòu)，對(duì)52家機(jī)構(gòu)作進(jìn)一步檢查和查處。專項(xiàng)核查實(shí)現(xiàn)了對(duì)資金流動(dòng)異常企業(yè)的精準(zhǔn)打擊，為研究制定管理措施和政策預(yù)案提供了依據(jù)。

　　針對(duì)外匯資金異常流動(dòng)的嚴(yán)格監(jiān)管、加強(qiáng)核查，是否會(huì)干擾企業(yè)正常的外貿(mào)業(yè)務(wù)，影響貿(mào)易便利化？外匯局經(jīng)常項(xiàng)目管理司司長(zhǎng)杜鵬表示，截至2015年底，全國(guó)共有“貿(mào)易外匯收支名錄企業(yè)”65.5萬(wàn)家，其中，分類為B類和C類的企業(yè)約5216家，占所有名錄企業(yè)不到1%。也就是說(shuō)，僅有少部分企業(yè)的業(yè)務(wù)會(huì)受到一些限制以及從嚴(yán)的管理。加強(qiáng)真實(shí)性審核和專項(xiàng)核查，不會(huì)影響市場(chǎng)主體合理、合規(guī)的用匯需求，更不會(huì)對(duì)企業(yè)正常的進(jìn)出口業(yè)務(wù)產(chǎn)生影響。

　　2015年，國(guó)家外匯管理局還參與破獲地下錢(qián)莊案件60余起，涉案金額超萬(wàn)億元。外匯局相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，從已破獲案件看，地下錢(qián)莊活動(dòng)呈現(xiàn)以下特點(diǎn)。一是地下錢(qián)莊規(guī)模驚人，大要案頻發(fā)，如福建俞氏地下錢(qián)莊案件，涉案金額合計(jì)超百億元。二是涉案地區(qū)范圍廣，地下錢(qián)莊非法活動(dòng)范圍逐步向中西部等內(nèi)陸省份蔓延，異地資金劃轉(zhuǎn)頻繁。三是地下錢(qián)莊利用空殼公司，偽造貿(mào)易單證騙購(gòu)?fù)鈪R，實(shí)現(xiàn)大額資金跨境流出。四是騙取政府出口獎(jiǎng)勵(lì)成為地下錢(qián)莊非法交易驅(qū)動(dòng)力。

　　查處違規(guī)利潤(rùn)匯出

　　此前，曾有媒體稱外匯管理部門(mén)將限制外國(guó)公司在華盈利匯回國(guó)。對(duì)此，外匯局明確表示，有關(guān)中國(guó)“限制商業(yè)匯兌行為”的報(bào)道不準(zhǔn)確。2015年以來(lái)，外匯管理部門(mén)未對(duì)匯兌和跨境收付采取新的管制措施，但要求銀行遵守現(xiàn)行規(guī)定，加強(qiáng)真實(shí)性審核，并加大對(duì)虛構(gòu)交易的檢查處罰力度。

　　在外匯局2015年年報(bào)中，外匯局披露了相關(guān)檢查的情況。年報(bào)顯示，2015年，外匯局重點(diǎn)選取2015年利潤(rùn)項(xiàng)下資金流出總量排名居前的地區(qū)和同比增速較快的地區(qū)開(kāi)展專項(xiàng)核查。非現(xiàn)場(chǎng)核查機(jī)構(gòu)1858家，非現(xiàn)場(chǎng)核查金額644.2億美元；現(xiàn)場(chǎng)核查機(jī)構(gòu)830家，現(xiàn)場(chǎng)核查金額454.1億美元。共發(fā)現(xiàn)異常企業(yè)32家，異常金額28.2億美元；對(duì)違規(guī)行為確鑿的11家異常企業(yè)進(jìn)行進(jìn)一步檢查和查處，涉及金額6.7億美元。

　　外匯局相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，在利潤(rùn)匯出環(huán)節(jié)主要發(fā)現(xiàn)5類問(wèn)題。一是個(gè)別企業(yè)利潤(rùn)匯出缺乏真實(shí)背景。二是企業(yè)年度利潤(rùn)匯出總額超過(guò)董事會(huì)分配決議規(guī)定金額。三是使用同一張稅務(wù)備案表在兩家銀行分拆支付利潤(rùn)。四是個(gè)別企業(yè)辦理業(yè)務(wù)時(shí)存在單證不符問(wèn)題。五是未按規(guī)定辦理利潤(rùn)匯出。如企業(yè)未提交服務(wù)貿(mào)易等項(xiàng)目對(duì)外支付稅務(wù)備案表等資料、銀行未審核會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的相關(guān)年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告、董事會(huì)關(guān)于利潤(rùn)分配的決議和最近一期的驗(yàn)資報(bào)告等真實(shí)性證明材料。

　　目前，發(fā)達(dá)國(guó)家貨幣政策的溢出效應(yīng)仍將對(duì)我國(guó)跨境資金流動(dòng)產(chǎn)生擾動(dòng)。在此背景下，防范異常資金流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)依然有著重要的意義。外匯局新聞發(fā)言人王春英表示，當(dāng)前我國(guó)既定的經(jīng)濟(jì)金融政策完全可以逐步適應(yīng)美聯(lián)儲(chǔ)的貨幣政策正?；?。（經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)記者 張 忱）