對違法違規(guī)行為作出行政處罰已成為證監(jiān)會新聞發(fā)布會的“例菜”。近日，證監(jiān)會對4宗案件作出行政處罰，包括1宗信息披露違法案，1宗信息披露違法及在限制期限內(nèi)買賣股票案，1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案，1宗短線交易案。

　　其中，1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案中，國信證券投行部業(yè)務(wù)三部負責人羅先進憑借保薦IPO項目從中獲利千萬最終被證監(jiān)會采取行政措施。具體來看，羅先進在從業(yè)期間利用職務(wù)便利，在國信證券對任子行公司進行輔導(dǎo)和保薦上市過程中，借他人名義受讓、持有任子行股權(quán)，并在任子行股票發(fā)行上市后賣出，共獲利約1080萬元。證監(jiān)會認定羅先進的行為違反了《證券法》規(guī)定，證監(jiān)會決定沒收羅先進違法所得約1080萬元，處以罰款1175萬元，并對羅先進采取終身證券市場禁入措施。

　　而在1宗信息披露違法案中，2013年1月至2015年11月，恒邦股份向恒邦集團等關(guān)聯(lián)方或第三方開具商業(yè)票據(jù)、國內(nèi)信用證，由恒邦集團等關(guān)聯(lián)方或第三方貼現(xiàn)，恒邦集團使用貼現(xiàn)資金并在票證到期前歸還恒邦股份票證金額，期間恒邦股份與恒邦集團發(fā)生非經(jīng)營性票證往來共計約26億元。同期，恒邦股份與煙臺恒邦集團有限公司經(jīng)貿(mào)分公司等關(guān)聯(lián)方發(fā)生非經(jīng)營性資金往來，恒邦股份向恒邦經(jīng)貿(mào)等關(guān)聯(lián)方累計劃轉(zhuǎn)資金約7.4億元；恒邦經(jīng)貿(mào)等關(guān)聯(lián)方向恒邦股份累計劃轉(zhuǎn)資金約7.4億元。對于上述關(guān)聯(lián)交易事項，恒邦股份未按照相關(guān)規(guī)定及時披露，山東證監(jiān)局決定責令恒邦股份改正，給予警告，并處罰款30萬元；對恒邦股份董事長、實際控制人王信恩給予警告，并處罰款15萬元；對恒邦股份財務(wù)總監(jiān)張克河給予警告，并處罰款5萬元；對恒邦股份董事、總裁曲勝利給予警告，并處罰款3萬元；對恒邦股份董事會秘書張俊峰給予警告，并處罰款3萬元。

　　在1宗信息披露違法及在限制期限內(nèi)買賣股票案中，莊丹明控制“莊某虹”賬戶作為持有*ST博元股份達5%以上的股東，于2015年5月6日通過上交所交易系統(tǒng)減持“*ST博元”約593萬股，占*ST博元總股本的3.12%。2015年5月8日，莊丹明控制“莊某虹”賬戶減持“*ST博元”約904萬股，累計減持達*ST博元總股本的7.87%。其中，莊丹明減持“*ST博元”達到5%時未及時披露，并繼續(xù)減持，違法減持金額約為2944萬元。證監(jiān)會決定責令莊丹明改正，并就超比例減持行為公開致歉；對莊丹明超比例減持未披露及限制轉(zhuǎn)讓期的減持行為予以警告，并合計處以罰款220萬元。

　　此外，在1宗短線交易案中，根據(jù)蘇泊爾截止公告前一日，蘇泊爾集團持有蘇泊爾股票約5597萬股，占蘇泊爾總股本的8.84%。2015年4月30日至2015年12月21日，蘇泊爾集團均為蘇泊爾持股5%以上股東。蘇泊爾集團證券賬戶通過二級市場于2015年5月7日賣出蘇泊爾股票12萬股，成交金額約297萬元；5月8日先買入蘇泊爾股票5000股，成交金額約12萬元，后于當天又賣出蘇泊爾股票11萬股，成交金額約276萬元；5月11日至11月8日仍多次賣出較大數(shù)量的蘇泊爾股票。浙江證監(jiān)局決定對蘇泊爾集團給予警告。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，上述行為違反了證券法律法規(guī)，嚴重破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。證監(jiān)會將持續(xù)對資本市場各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢，保護投資者合法權(quán)益，促進資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。(程丹)