在1宗短線交易案中，蘇泊爾集團(tuán)因短線交易蘇泊爾股票被警告

　　《證券日報》記者5月13日獲悉，近日證監(jiān)會對4宗案件作出行政處罰，包括1宗信息披露違法案，1宗信息披露違法及在限制期限內(nèi)買賣股票案，1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案，1宗短線交易案。其中，1宗信息披露違法及在限制期限內(nèi)買賣股票案涉及*ST博元。

　　在1宗信息披露違法案中，2013年1月份至2015年11月份，山東恒邦冶煉股份有限公司（簡稱恒邦股份）向煙臺恒邦集團(tuán)有限公司（簡稱恒邦集團(tuán)）等關(guān)聯(lián)方或第三方開具商業(yè)票據(jù)、國內(nèi)信用證，由恒邦集團(tuán)等關(guān)聯(lián)方或第三方貼現(xiàn)，恒邦集團(tuán)使用貼現(xiàn)資金并在票證到期前歸還恒邦股份票證金額，期間恒邦股份與恒邦集團(tuán)發(fā)生非經(jīng)營性票證往來共計約26億元。同期，恒邦股份與煙臺恒邦集團(tuán)有限公司經(jīng)貿(mào)分公司（簡稱恒邦經(jīng)貿(mào)）等關(guān)聯(lián)方發(fā)生非經(jīng)營性資金往來，恒邦股份向恒邦經(jīng)貿(mào)等關(guān)聯(lián)方累計劃轉(zhuǎn)資金約7.4億元；恒邦經(jīng)貿(mào)等關(guān)聯(lián)方向恒邦股份累計劃轉(zhuǎn)資金約7.4億元。

　　由于恒邦股份未按照相關(guān)規(guī)定及時披露，違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，山東證監(jiān)局決定責(zé)令恒邦股份改正，給予警告，并處罰款30萬元；對王信恩（恒邦股份董事長、實(shí)際控制人）給予警告，并處罰款15萬元；對張克河（恒邦股份財務(wù)總監(jiān)）給予警告，并處罰款5萬元；對曲勝利（恒邦股份董事、總裁）給予警告，并處罰款3萬元；對張俊峰（恒邦股份董事會秘書）給予警告，并處罰款3萬元。

　　在1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案中，國信證券股份有限公司（簡稱國信證券）投行部業(yè)務(wù)三部負(fù)責(zé)人羅先進(jìn)，其在從業(yè)期間利用職務(wù)便利，在國信證券對任子行網(wǎng)絡(luò)技術(shù)股份有限公司（簡稱任子行）進(jìn)行輔導(dǎo)和保薦上市過程中，借他人名義受讓、持有任子行股權(quán)，并在任子行股票發(fā)行上市后賣出，共獲利約1080萬元。對此，證監(jiān)會決定沒收羅先進(jìn)違法所得約1080萬元，并處以罰款1175萬元。此外，依據(jù)《證券法》和《證券市場禁入規(guī)定》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對羅先進(jìn)采取終身證券市場禁入措施。

　　在1宗信息披露違法及在限制期限內(nèi)買賣股票案中，莊丹明控制“莊某虹”賬戶作為持有珠海市博元投資股份有限公司（簡稱*ST博元）股份超過5%，并于2015年5月6日、5月8日先后減持“*ST博元”593萬股、904萬股，累計減持達(dá)*ST博元總股本的7.87%。由于莊丹明減持“*ST博元”達(dá)到5%時未及時披露，并繼續(xù)減持，違法減持金額約為2944萬元。對此，證監(jiān)會決定責(zé)令莊丹明改正，并就超比例減持行為公開致歉；對莊丹明超比例減持未披露及限制轉(zhuǎn)讓期的減持行為予以警告，并合計處以罰款220萬元。

　　在1宗短線交易案中，蘇泊爾集團(tuán)有限公司（簡稱蘇泊爾集團(tuán)）持有“蘇泊爾”股票約5597萬股，占蘇泊爾總股本的8.84%。2015年4月30日至2015年12月21日，蘇泊爾集團(tuán)均為蘇泊爾持股5%以上股東。但在此期間，“蘇泊爾集團(tuán)”證券賬戶通過二級市場頻繁買賣“蘇泊爾”股票，違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定。對此，浙江證監(jiān)局決定對蘇泊爾集團(tuán)給予警告。(左永剛)