本報北京5月10日訊 記者何川報道：全國股轉(zhuǎn)公司今天正式公布主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量首次評價結(jié)果。結(jié)果顯示，4月份，近四成主辦券商評價點值在90（含）至100點之間，單月全國股轉(zhuǎn)公司共記錄負(fù)面行為728條，涉及82家主辦券商。

　　今年1月底，全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法（試行）》，并于4月1日起正式施行。根據(jù)評價辦法，全國股轉(zhuǎn)公司將“執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為”（綜合點值）、“對市場發(fā)展的貢獻”（加點項）、“其他對評價有重要影響的事項”（加點項）和“被采取自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況”（減點項）四類評價指標(biāo)以點值的形式進行量化。將“執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為”量化計算出的綜合點值進行加點、扣點，計算出各主辦券商的評價點值。

　　評價結(jié)果顯示，4月份，共有93家主辦券商參與評價，其中，37家主辦券商評價點值在90（含）至100點之間，占比40.66%；35家主辦券商評價點值在80（含）至90點之間，占比38.46%；12家主辦券商評價點值在70（含）至80點之間，占比13.19%；7家主辦券商評價點值在70點以下，占比7.69%。

　　此外，4月份，全國股轉(zhuǎn)公司共記錄負(fù)面行為728條，涉及82家主辦券商。

　　全國股轉(zhuǎn)公司相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，負(fù)面行為記錄的情形需重點關(guān)注的問題主要有四個方面：一是推薦掛牌類中，問題主要集中在通過BPM報送申請掛牌材料被駁回、反饋回復(fù)文件上傳錯誤、反饋回復(fù)文件無公司簽章等情形。

　　二是掛牌后督導(dǎo)類中，發(fā)行備案申請反饋問題主要集中在補充發(fā)表是否存在代持、持股平臺的相關(guān)意見；補充提交自愿限售的文件；私募基金的核查；回購安排的相關(guān)風(fēng)險等。掛牌公司臨時公告發(fā)生更正的情況集中在公告上傳版本錯誤、投票情況更正、議案發(fā)生增減、關(guān)聯(lián)交易回避表決持股數(shù)錯誤等。

　　三是交易管理類中，主要集中在前次做市申報撤銷或其申報數(shù)量經(jīng)成交后不足1000股的，未在5分鐘內(nèi)重新報價。

　　四是綜合管理類中，問題主要是承接或解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議未按照相關(guān)規(guī)定的要求約定生效條件；掛牌時采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的申請文件中股東大會日期錯誤、股東大會決議中未列明股票轉(zhuǎn)讓方式也未提供相關(guān)議案等問題。