—多年來，吉林證監(jiān)局始終堅(jiān)持以保護(hù)中小投資者為己任，聚焦市場熱點(diǎn)，把握重要節(jié)點(diǎn)，持之以恒推動(dòng)落實(shí)此項(xiàng)工作，探索建立了“投保工作領(lǐng)導(dǎo)小組—牽頭處室—局內(nèi)各處室—行業(yè)協(xié)會(huì)和市場主體”的綜合協(xié)調(diào)工作機(jī)制，制定了投資者保護(hù)聯(lián)絡(luò)員制度，通過調(diào)動(dòng)各方力量，明確職責(zé)分工，把投資者教育滲透到監(jiān)管工作的各個(gè)方面、各個(gè)環(huán)節(jié)，努力培養(yǎng)投資者的風(fēng)險(xiǎn)投資意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)，取得了積極成果。

　　一、線上與線下相統(tǒng)一，投教工作形式更加豐富

　　為不斷豐富投教工作形式，實(shí)現(xiàn)線上線下資源的互動(dòng)，吉林局一方面督導(dǎo)市場主體因地制宜地開展豐富多彩的投資者教育宣傳活動(dòng)。專門指導(dǎo)轄區(qū)各證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)持續(xù)開展股民學(xué)校、發(fā)放宣傳手冊(cè)、建設(shè)“投資者教育園地”，建立客戶全景信息庫，開展投資者培訓(xùn)座談會(huì)等線下日常投教活動(dòng)。另一方面，發(fā)動(dòng)市場主體充分利用線上資源多渠道開展投教宣傳。對(duì)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，發(fā)動(dòng)他們針對(duì)當(dāng)前非現(xiàn)場交易客戶比重不斷擴(kuò)大的特點(diǎn)，將投教園地、在線客服、海報(bào)、報(bào)告會(huì)等傳統(tǒng)的現(xiàn)場宣傳形式與微信公眾賬號(hào)、微博等新媒體形式相結(jié)合，通過這些投資者喜聞樂見的方式，實(shí)現(xiàn)投資者教育的多角度滲透，全方位覆蓋。對(duì)上市公司，督促其進(jìn)一步優(yōu)化門戶網(wǎng)站建設(shè)、維護(hù)“投資者關(guān)系互動(dòng)平臺(tái)”，督導(dǎo)轄區(qū)40家上市公司全面暢通電話咨詢渠道，通過開發(fā)投資者關(guān)系管理APP等創(chuàng)新方式，多樣化多渠道與投資者互動(dòng)交流。此外，吉林局還不斷加大網(wǎng)上宣傳力度，開辟普法專欄，收集并發(fā)布《打非知識(shí)問答》、《防范私募股權(quán)投資演化成非法集資知識(shí)問答》、《清理整頓交易場所知識(shí)問答》等內(nèi)容，加強(qiáng)違法違規(guī)典型案例警示。

　　？二、場內(nèi)與場外相結(jié)合，投教工作覆蓋范圍更加廣泛

　　吉林局還注意根據(jù)投資者需求和差異，通過場內(nèi)教育和場外教育相結(jié)合的方式，提高投教工作的覆蓋范圍。一是組織開展非法證券活動(dòng)宣教進(jìn)社區(qū)活動(dòng)。印制宣傳手冊(cè)20000余冊(cè)、宣傳海報(bào)5000余份。今年我們還聯(lián)合吉林省經(jīng)偵大隊(duì)、省金融辦持續(xù)開展此類活動(dòng)。二是引導(dǎo)上市公司“歐亞集團(tuán)”及“吉林高速”結(jié)合經(jīng)營特點(diǎn)，在人流密集的大型商場和高速公路出入口進(jìn)行投教宣傳，協(xié)調(diào)上市公司“吉視傳媒”，在六家有線電視節(jié)目以字幕方式滾動(dòng)播放投資者保護(hù)詞條，提升受眾面和影響力。三是組織走進(jìn)上市公司系列活動(dòng)。連續(xù)多年組織上市公司“業(yè)績網(wǎng)上說明會(huì)”、“走進(jìn)上市公司”、“走進(jìn)投資者”系列活動(dòng)，搭建中小投資者到上市公司調(diào)研平臺(tái)，提供投資決策信息，培養(yǎng)樹立“投資從研究開始”的理性投資理念。四是組織吉林財(cái)經(jīng)大學(xué)專場教育活動(dòng)。以內(nèi)幕交易警示教育展為契機(jī)，組織吉林財(cái)經(jīng)大學(xué)專場活動(dòng)，提高參展人員對(duì)內(nèi)幕交易性質(zhì)及危害性的了解，同時(shí)也為證券教育納入國民教育體系、走進(jìn)高等院校做出有益嘗試。

　　？三、主體與公眾各有側(cè)重，投教工作重點(diǎn)更加突出

　　對(duì)不同的教育對(duì)象側(cè)重不用的教育重點(diǎn)，調(diào)整教育的內(nèi)容，也切實(shí)提交了吉林轄區(qū)投教工作的質(zhì)量和效果。一方面，不斷強(qiáng)化落實(shí)市場主體責(zé)任。為持續(xù)強(qiáng)化市場經(jīng)營機(jī)構(gòu)投教主體責(zé)任意識(shí)，組織開展證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者教育自查工作，結(jié)合信訪、投訴、舉報(bào)工作，了解相關(guān)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者教育工作落實(shí)情況；今年，還啟動(dòng)“了解你的客戶”專項(xiàng)活動(dòng)，明確工作要求內(nèi)容并舉行啟動(dòng)儀式，強(qiáng)化證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性管理要求，督導(dǎo)經(jīng)營機(jī)構(gòu)完善制度、健全流程，充分履行適當(dāng)性義務(wù)。另一方面，結(jié)合市場發(fā)展形勢(shì)，不斷優(yōu)化社會(huì)公眾宣教內(nèi)容。投教內(nèi)容從投資者溝通、教育、服務(wù)，向股指期貨、融資融券等新業(yè)務(wù)、新品種的風(fēng)險(xiǎn)提示、知識(shí)普及等方面轉(zhuǎn)變。今年，結(jié)合非法證券期貨活動(dòng)新形式、新特點(diǎn)，我局還借助非法證券期貨活動(dòng)宣傳月活動(dòng)渠道，重點(diǎn)宣傳介紹互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)眾籌、私募基金等非法集資活動(dòng)手段形式，加強(qiáng)對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)提示和教育。

　　？四、時(shí)點(diǎn)和日常緊密穿插，投教熱點(diǎn)不斷輪換

　　除了日常的普及宣傳外，吉林局能夠聚焦市場熱點(diǎn)，把握重要節(jié)點(diǎn)，通過一系列主題鮮明、各具特色的專項(xiàng)活動(dòng)，保障全年投保工作不斷開創(chuàng)階段性高潮。一是打造“315”投資者權(quán)益保護(hù)日品牌活動(dòng)。圍繞“投資者保護(hù)？你我同行”等主題，堅(jiān)持多年舉辦“3.15”主題教育宣傳活動(dòng)，統(tǒng)一推動(dòng)主題文化要素，多維度多角度滲透維權(quán)信息。二是持續(xù)推進(jìn)“公平在身邊”活動(dòng)。與吉林證券業(yè)協(xié)會(huì)共同舉辦“公平在身邊”投資者保護(hù)專項(xiàng)活動(dòng)暨“理性投資宣傳月”啟動(dòng)儀式?；顒?dòng)期間，專門安排投資者教育公益大講堂、投資者走進(jìn)上市公司、聘請(qǐng)投資者監(jiān)督員等一系列豐富的專題內(nèi)容，倡導(dǎo)理性投資，切實(shí)增強(qiáng)中小投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、防控能力。三是在去年股指持續(xù)上漲及異常波動(dòng)期間，發(fā)布《致投資者的一封信》，通過官方網(wǎng)站提示等方式，加大風(fēng)險(xiǎn)警示力度。四是集中開展各類普法宣傳專項(xiàng)活動(dòng)。集中開展“防范非法證券期貨活動(dòng)宣傳月”、“124普法宣傳日”等專項(xiàng)活動(dòng)，圍繞打擊非法證券活動(dòng)、倡導(dǎo)理性投資、普及仲裁法律知識(shí)等開展各類宣傳，保證全年宣教熱點(diǎn)高潮持續(xù)輪換。

　　五、宣教與業(yè)務(wù)相互滲透，投教工作內(nèi)容更加充實(shí)

　　為有效提升投教工作的廣度和深度，吉林局能夠堅(jiān)持宣教工作與監(jiān)管工作的有機(jī)結(jié)合和相互滲透。一是完善投資者投訴處理機(jī)制。建立投資者集中答復(fù)、“12386”熱線訴求處理等工作制度，梳理優(yōu)化局內(nèi)投資者保護(hù)、信訪投訴等工作機(jī)制，維護(hù)投資者合法權(quán)益。同時(shí)建立投資者訴求處理情況通報(bào)制度，根據(jù)掌握的投資者權(quán)益維護(hù)進(jìn)程，及時(shí)歸納分析，深挖問題和矛盾根源，定期通報(bào)典型性、前沿性突出問題，對(duì)侵害投資者權(quán)益的違法違規(guī)行為及時(shí)采取監(jiān)管措施，以點(diǎn)帶面提高轄區(qū)投教工作水平；二是深入了解投資者需求。每年都聯(lián)合省證券業(yè)協(xié)會(huì)開展各類投資者需求問卷調(diào)查及座談活動(dòng)，認(rèn)真聽取投資者對(duì)資本市場發(fā)展和監(jiān)管工作的意見和建議，通過會(huì)領(lǐng)導(dǎo)調(diào)研及機(jī)關(guān)各部門征求意見等渠道積極向有關(guān)方面反映；三是持續(xù)做好上市公司重點(diǎn)領(lǐng)域信息披露工作，鼓勵(lì)上市公司根據(jù)自身行業(yè)特點(diǎn)，進(jìn)行差異化信息披露，主動(dòng)增加資源披露內(nèi)容，為投資者決策提供更充分的依據(jù)；四是加強(qiáng)執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理要求的隨機(jī)檢查、專項(xiàng)現(xiàn)場，強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法力度，對(duì)管理不重視、執(zhí)行不到位的，嚴(yán)格采取監(jiān)管措施追究相關(guān)人員責(zé)任。

　　《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨投資者教育基地建設(shè)的指導(dǎo)意見》發(fā)布后，吉林證監(jiān)局充分論證，主動(dòng)作為，組織動(dòng)員轄區(qū)市場主體積極參與基地試點(diǎn)申報(bào)，引導(dǎo)推動(dòng)東北證券在原有基地建設(shè)基礎(chǔ)上加大開發(fā)利用力度，加快建設(shè)進(jìn)程，充分做好試點(diǎn)申報(bào)各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。首批全國證券期貨投資者教育基地的正式授牌，為吉林轄區(qū)的投資者教育工作增添了重要的載體和力量，創(chuàng)造了更為有利的外部環(huán)境，帶來了新的發(fā)展機(jī)遇。我們將抓住機(jī)遇，迎接挑戰(zhàn)，充分利用基地的軟硬件、資金、影響等優(yōu)勢(shì)，發(fā)揮其投教工作的輻射帶動(dòng)作用，持續(xù)深入推進(jìn)轄區(qū)的投資者教育工作。一要持續(xù)督導(dǎo)東北證券投教基地創(chuàng)新工作特色，豐富投教活動(dòng)內(nèi)容和形式，完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，做好日常運(yùn)營和維護(hù)；二要突出基地公益性，協(xié)調(diào)省證券業(yè)協(xié)會(huì)組織會(huì)員單位廣泛參與，充分利用基地的軟硬件、資金、影響等優(yōu)勢(shì)開展各類投教宣傳活動(dòng)。三要加強(qiáng)日?？己藱z查評(píng)估。對(duì)基地的常規(guī)活動(dòng)、線上活動(dòng)、網(wǎng)站維護(hù)、活動(dòng)參與人數(shù)、培訓(xùn)次數(shù)、原創(chuàng)產(chǎn)品投放數(shù)量以及投資者滿意度進(jìn)行綜合考核評(píng)價(jià)，督導(dǎo)基地保證活動(dòng)質(zhì)效，改進(jìn)和完善功能，提高投教工作的廣度和深度。四要積極推廣東北證券基地建設(shè)使用經(jīng)驗(yàn)，加大對(duì)投教基地的激勵(lì)支持，組織推動(dòng)第二批國家級(jí)和首批省級(jí)投資者教育基地申報(bào)工作，爭取投教基地的載體平臺(tái)在吉林轄區(qū)落地生根，遍地開花，讓更多的市場力量投入和參與到投資者教育這項(xiàng)基礎(chǔ)性工作中來，讓惠民利民的“好事做得更實(shí)，實(shí)事做得更好”?。?/p>

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