5月6日的證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布會(huì)上，發(fā)言人張曉軍介紹，證監(jiān)會(huì)對(duì)6宗案件作出行政處罰，包括1宗操縱市場(chǎng)案，2宗內(nèi)幕交易案，3宗編造、傳播虛假、誤導(dǎo)性信息案。在問(wèn)答環(huán)節(jié)，證監(jiān)會(huì)回應(yīng)了QFII、RQFII相關(guān)問(wèn)題，以及對(duì)證監(jiān)會(huì)將暫緩在海外上市的紅籌企業(yè)回到國(guó)內(nèi)上市的傳言進(jìn)行回應(yīng)。

　　記者 李沖 馬燕

　　操縱股價(jià)非法獲利，組織決策者被罰沒(méi)6.4億

　　在1宗操縱市場(chǎng)案中，投資者黃信銘、謝冠華、陳囡囡、黃正中、朱輝于2013年至2014年期間，控制多個(gè)賬戶，利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣“首旅酒店”、“勁嘉股份”、“珠江啤酒”股票，并在實(shí)際控制的賬戶之間交易，影響股價(jià)。另外，投資者莊德智參與了操縱“勁嘉股份”股價(jià)。黃信銘在上述交易過(guò)程中起到了組織、決策作用。依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定責(zé)令黃信銘依法處理非法持有的證券，沒(méi)收黃信銘違法所得約3.2億元，并處以約3.2億元罰款；對(duì)謝冠華、陳囡囡、黃正中、朱輝給予警告，并分別處以90萬(wàn)元罰款；對(duì)莊德智給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。

　　在1宗內(nèi)幕交易案中，李某明與殷某國(guó)是威華股份重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)這一內(nèi)幕信息的知情人。內(nèi)幕信息敏感期間，投資者葉書(shū)、張為杰、黃超明分別與內(nèi)幕信息知情人李某明聯(lián)絡(luò)接觸并交易“威華股份”，分別獲利約138萬(wàn)元、76萬(wàn)元、21萬(wàn)元；投資者蘇嘉鴻與內(nèi)幕信息知情人殷某國(guó)聯(lián)絡(luò)接觸并交易“威華股份”，獲利約6538萬(wàn)元。葉書(shū)、張為杰、黃超明、蘇嘉鴻的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條第1款規(guī)定，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收葉書(shū)違法所得約138萬(wàn)元，并處以約138萬(wàn)元罰款；沒(méi)收張為杰違法所得約76萬(wàn)元，并處以約76萬(wàn)元罰款。沒(méi)收黃超明違法所得約21萬(wàn)元，并處以約21萬(wàn)元罰款；沒(méi)收蘇嘉鴻違法所得約6538萬(wàn)元，并處以約6538萬(wàn)元罰款。

　　另1宗內(nèi)部交易案涉及平潭發(fā)展。當(dāng)事人平潭發(fā)展董事長(zhǎng)助理夏雪等4人，共計(jì)被證監(jiān)會(huì)沒(méi)收違法所得約497.8萬(wàn)元，處以罰款約1493.5萬(wàn)元。

　　編造“黃光裕出獄”等假信息，3單位1作者被處罰

　　在3宗編造、傳播虛假、誤導(dǎo)性信息案中，重慶云錦傳媒通過(guò)其注冊(cè)運(yùn)營(yíng)的新浪微博制作、發(fā)布、傳播“中國(guó)電信與中國(guó)聯(lián)通合并，中國(guó)移動(dòng)與廣電網(wǎng)合并”的虛假信息，致使下一個(gè)交易日“中國(guó)聯(lián)通”、“號(hào)百控股”、“廣電網(wǎng)絡(luò)”三支股票股價(jià)及交易量出現(xiàn)明顯異常，被處以頂格罰款20萬(wàn)元。

　　贏商網(wǎng)在未就網(wǎng)絡(luò)傳聞向相關(guān)方面進(jìn)行核實(shí)的情況下，發(fā)布《萬(wàn)達(dá)院線昨日停牌 消息稱或?qū)⑹召?gòu)金逸影院及藝恩網(wǎng)》的報(bào)道，對(duì)市場(chǎng)投資者形成了誤導(dǎo)，被處以頂格罰款20萬(wàn)元。

　　中國(guó)連鎖雜志社工作人員姜海鋒撰寫(xiě)了《國(guó)美靜候黃光裕歸來(lái)》一文，署名發(fā)表在《中國(guó)連鎖》2015年4月刊上，為當(dāng)期封面文章，該文章包含黃光裕即將出獄的虛假信息。相關(guān)上市公司股票價(jià)格、信息披露秩序和股票交易秩序均受到影響。證監(jiān)會(huì)決定責(zé)令姜海鋒改正，并對(duì)其處以頂格罰款20萬(wàn)元。責(zé)令中國(guó)連鎖雜志社改正，并對(duì)其處以頂格罰款20萬(wàn)元。

　　證監(jiān)會(huì):允許QFII、RQFII開(kāi)立“名義持有人”賬戶

　　在回答提問(wèn)時(shí)，新聞發(fā)言人張曉軍表示，A股市場(chǎng)賬戶體系支持QFII、RQFII專戶理財(cái)證券權(quán)益擁有人所享有的財(cái)產(chǎn)權(quán)。

　　張曉軍表示，相關(guān)法規(guī)允許QFII、RQFII開(kāi)立“名義持有人”賬戶，A股賬戶體系設(shè)置上也能夠支持上述客戶資產(chǎn)的權(quán)屬關(guān)系。在實(shí)踐中，專戶理財(cái)類型的QFII、RQFII可以選擇“合格投資者+客戶資金”、“合格投資者+（客戶名稱）”等形式開(kāi)立證券賬戶從而可進(jìn)一步表明賬戶資產(chǎn)屬于證券權(quán)益擁有人，且獨(dú)立于管理人自有資產(chǎn)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2015年底，以“合格投資者+客戶資金”形式開(kāi)戶的QFII、RQFII出例分別約為23%和20%。